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Compliance & Forensic Services

Unsere mehr als 65 Compliance-Spezialisten an acht Standorten in Deutschland bieten Ihnen vollumfängliche Compliance-Beratung.

„Die Compliance-Praxis […] deckt die Compliance-Beratung in nahezu allen Facetten ab.“

JUVE Handbuch, 2023/2024

„Kompetent, kunden- und lösungsorientiert.“

The Legal 500, 2023

„CMS‘ forensische Kapazitäten erstrecken sich neben der Aufklärung von arbeits- und sozialversicherungsrechtlichen Verstößen ebenso auf interne Untersuchungen zum Verrat von Geschäftsgeheimnissen sowie zu Geldwäsche- und Betrugsvorwürfen, wobei Mandanten neben der breit gefächerten Expertise des interdisziplinären Teams ebenso von diversen LegalTech-Tools, […], profitieren.“

The Legal 500 EMEA, 2022

„Die Praxis von CMS gehört zu den Praxen, die das Compliance-Feld in seiner ganzen Breite beackern. Dazu zählen wieder umfangreiche interne Untersuchungen genauso wie die regelmäßige präventive Beratung. Hier kann [das Team] bes. gut sein techn. Know-how einbringen, da es mit eigenen Legal-Tech-Tools, [...], aufwartet.“

JUVE Handbuch, 2022/2023

"CMS comprises a solid practice that regularly advises clients from the public, energy, finance and real estate sectors on compliance issues, with a particular strength in large internal investigations and compliance management programmes. The team additionally assists with money laundering issues, product liability, employment compliance and whistle-blower incidents, and represents clients in damages claims and D&O liability proceedings. Its strong international network enables the law firm to handle complex cross-border cases."

Chambers Europe, 2022

„CMS betreut in Corporate Compliance-Fragen besonders häufig Unternehmen aus regulierten Branchen [und Mandanten] schätzen zudem ‚die agile Reaktionsfähigkeit bei zeitkritischen Rechtsfragen‘.“

The Legal 500 EMEA, 2021

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Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - gemeinsam Kriminalität bekämpfen und eigene Risiken minimieren. CMS &ndash
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Kar­tell­recht­li­che Compliance
Kartellrechtliche Compliance ist ein wichtiger Teil der verantwortungsvollen Unternehmensführung. Unsere Expertinnen und Experten für k

Unser Beratungsportfolio im Überblick – qualifiziert und erfahren in Prävention und Krisenmanagement

Wir bieten Ihnen die Schnittstellenkompetenz, um Risiken schnell und effizient zu erkennen und Sie sowohl präventiv als auch investigativ in allen Compliance-Fragen zu unterstützen.

Erfolgreich vorbeugen

Unsere präventive Compliance-Beratung umfasst insbesondere:

  • Entwicklung, Implementierung und Optimierung von Compliance-Programmen
  • Risikomanagement (Compliance Due Diligence, Business Partner Screening, Compliance-Klauseln in Verträgen)
  • Einrichtung und Betreuung von Hinweisgebersystemen (Whistleblower-Hotline, Ombudsmann)
  • Erstellung von Compliance-Richtlinien und Durchführung von Schulungen (z.B. zu Antikorruption, Kartellrecht, Geldwäscheprävention, IT-Sicherheit und Datenschutz, Kapitalmarktrecht, Produktsicherheit, Vergaberecht und Exportkontrolle).

Compliance-Krise managen 

Mit unserem ganzheitlichen Ansatz bieten wir Ihnen einen Ansprechpartner, der alle relevanten Compliance-Aspekte im Blick hat und Sie effizient und aus einer Hand durch die Krise navigiert:

  • Aufklärung der Geschäftsleitung und der Kontrollgremien über Handlungspflichten und Entwicklung eines Krisenmanagementkonzepts
  • Gestaltung, Steuerung und Durchführung interner Untersuchungen
  • Aufarbeitung der Sachverhalte, Durchsuchung von Dokumenten und E-Mails mithilfe von Forensik-Tools, Durchführung von Mitarbeiterinterviews
  • Erarbeitung von Lösungsstrategien und Sofortmaßnahmen
  • Steuerung von Strafverteidigern, Wirtschaftsprüfern, eDiscovery-Dienstleistern, Wirtschaftsdetekteien und Krisen-PR-Beratern
  • Beratung bei der Kooperation mit Ermittlungsbehörden
  • Entwicklung von Amnestieprogrammen und Kronzeugenregelungen
  • Begleitung vor und während einer behördlichen Durchsuchung ("Dawn Raid")
  • Dawn-Raid-Trainings inkl. Notfallplänen
  • Vertretung in behördlichen oder gerichtlichen Verfahren

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18/04/2024
Navigating the EUDR: Legal framework and practical solutions - A webinar...
CMS and LiveEO warmly invite you to an enlightening webinar on the EU De-forestation Regulation (EUDR). This session is a must for professionals who want to understand the impact of the regulation and explore smart compliance solutions. In this webinar, we will delve into the legal complexities of the EUDR, and high-light its scope and implications for companies. Find out how the EUDR will af-fect your business operations and what prospects it opens up for sustainability and compliance. You will also learn about LiveEO's innovative AI technology that provides effective solutions for navigating EUDR requirements. Whether you're a business leader, compliance officer, or environmental advo-cate, this webinar will provide critical insights and actionable strategies to adapt to the EUDR. It's an essential guide for gaining legal clarity and discov-ering a technology solution for streamlined compliance. We are looking forward to welcoming you.
18/03/2024
E-Learning | Open Source Compliance für Soft­ware­ent­wick­ler
Dieses E-Learning ist speziell für Soft­ware­ent­wick­ler:in­nen konzipiert worden. Es soll ein Bewusstsein dafür schaffen, was beim Einsatz von Open Source Software durch Soft­ware­ent­wick­ler:in­nen rechtlich zu beachten ist.
18/03/2024
E-Learning | Open Source Compliance – Grundlagen
In diesem E-Learning werden die Grundlagen im Bereich Open Source Compliance vermittelt. Ziel ist es, in den relevanten Un­ter­neh­mens­be­rei­chen ein Bewusstsein für die Vorteile, aber auch für die Risiken und Fallstricke von Open Source Software zu schaffen. Am Ende des Kurses werden Lösungen aufgezeigt, wie Risiken erkannt und durch geeignete Prozesse bestmöglich vermieden werden können. Das E-Learning richtet sich an alle Personen in Unternehmen, die mit Open Source Software in Berührung kommen. Dazu gehören nicht nur die Ge­schäfts­füh­rung, sondern auch die IT- und Ent­wick­lungs­ab­tei­lung, der Einkauf, der Vertrieb und das Pro­dukt­ma­nage­ment.
18/03/2024
E-Learning | Umgang mit Wettbewerbern – Kar­tell­recht­li­che Basisregeln
In diesem E-Learning lernen Sie, wie Sie sich beim Kontakt zu Wettbewerbern kartellrechtlich korrekt verhalten. Dabei werden die rechtlichen Grundlagen und Anforderungen an einen wirksamen Umgang mit Wettbewerbern interaktiv und praxisorientiert vermittelt, so dass sich das Wissen nachhaltig im Gedächtnis der Schu­lungs­teil­neh­mer:in­nen verankert.
18/03/2024
E-Learning | Schutz von Hinweisgebenden durch ein Hin­weis­ge­ber­sys­tem
Die EU-Whist­le­b­lower-Richt­li­nie (2019/1937) wurde in Deutschland durch das Hin­weis­ge­ber­schutz­ge­setz (HinSchG) in nationales Recht umgesetzt. Das HinSchG ist am 2. Juli 2023 in Kraft getreten.Für Ihre Mit­ar­bei­ter:in­nen haben wir daher ein E-Learning entwickelt, das die notwendigen rechtlichen und or­ga­ni­sa­to­ri­schen Fragen zum Schutz von Hin­weis­ge­ber:in­nen durch ein Hin­weis­ge­ber­sys­tem im Unternehmen beantwortet, über die Funktionen eines Hin­weis­ge­ber­sys­tems informiert und dazu anregt, einen Hinweis intern zu melden, anstatt sich an die zuständige externe Meldestelle zu wenden.
18/03/2024
E-Learning | Geld­wä­sche­prä­ven­ti­on in Industrie und Handel
Dieses E-Learning wurde speziell für Mit­ar­bei­ter:in­nen und Lieferant:innen entwickelt. Es soll ein Bewusstsein dafür schaffen, was für eine erfolgreiche Geld­wä­sche­prä­ven­ti­on rechtlich zu beachten ist. Unternehmen sind als Adressaten des Geld­wä­sche­ge­set­zes verpflichtet, Vorkehrungen gegen den eigenen Missbrauch zu Geld­wä­sche­zwe­cken oder zur Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung zu treffen. Das E-Learning berücksichtigt insbesondere die besondere Stellung von Güterhändlern in der Geld­wä­sche­prä­ven­ti­on und kann im Hinblick auf die spezifische Risikoexposition des Unternehmens (insbesondere Ge­schäfts­tä­tig­keit mit Hoch­ri­si­ko­län­dern, Umgang mit abweichenden Zahlern oder auffälligen Stre­cken­ge­schäf­ten) individuell ergänzt und modifiziert werden.
18/03/2024
E-Learning | Kor­rup­ti­ons­prä­ven­ti­on – Grundlagen und Praxishinweise
Im geschäftlichen Kontext dienen Zuwendungen wie Geschenke und Einladungen in erster Linie der Förderung und Pflege von Ge­schäfts­be­zie­hun­gen. Nicht erlaubt ist hingegen die Beeinflussung von Ge­schäfts­ent­schei­dun­gen durch übermäßige Zuwendungen. Vielfach besteht Unsicherheit darüber, was im Geschäftsleben „erlaubt“ und was „verboten“ ist. Unser E-Learning zur Kor­rup­ti­ons­prä­ven­ti­on klärt Ihre Mit­ar­bei­ter:in­nen auf und vermittelt praxisnahe Ori­en­tie­rungs­hil­fen für den geschäftlichen Alltag, die den rechtlichen Vorgaben entsprechen.
06/03/2024
ARD-Gre­mi­en­vor­sit­zen­den­kon­fe­renz erstellt mit CMS Com­pli­ance-Rah­men­richt­li­nie...
München – Die Gre­mi­en­vor­sit­zen­den der ARD haben sich auf eine Rahmenrichtlinie für die Mitglieder von Aufsichtsgremien geeinigt. Damit werden die staats­ver­trag­li­chen Vorgaben konkretisiert und eine Grundlage für eine gemeinsame Com­pli­ance-Kul­tur der Rundfunk- und Verwaltungsräte geschaffen. Inhalt der Richtlinie sind Ver­hal­tens­grund­sät­ze für Gre­mi­en­mit­glie­der und Regelungen zum Verfahren bei möglichen In­ter­es­sen­kon­flik­ten. Im Sinne größerer Transparenz sind Mitglieder der ARD-Auf­sichts­gre­mi­en zudem angehalten, Informationen über ihre Tätigkeiten vor und während der Mitgliedschaft in Rundfunk- oder Verwaltungsrat im Internet zu teilen. In einem nächsten Schritt sind die Rundfunk- und Verwaltungsräte der ARD-Anstalten dazu aufgerufen, die Empfehlungen der ARD-Gre­mi­en­vor­sit­zen­den­kon­fe­renz umzusetzen und individuell zu prüfen, ob aufgrund gesetzlicher, bereits vorhandener Regelungen oder gre­mi­en­spe­zi­fi­scher Besonderheiten Ergänzungen vorzunehmen sind. Ein CMS-Team mit Dr. Harald Potinecke und Laura Posch hat die Gre­mi­en­vor­sit­zen­den­kon­fe­renz sowie eine Ar­beits­ge­mein­schaft von Gre­mi­en­mit­glie­dern aller Anstalten beim Ausarbeiten der Com­pli­ance-Rah­men­richt­li­nie umfassend rechtlich beraten. Ansprechpartner bei CMS Deutschland Dr. Harald Potinecke, Partner Laura Posch, Senior Associate, beide Com­pli­ance­Pres­se­kon­takt pres­se@cms-hs. com
27/02/2024
EUDR meistern: Rechtliche Einordnung und praktische Lösungen – Ein Webinar...
CMS und LiveEO laden Sie herzlich zu einem informativen Webinar über die neue EU-Ent­wal­dungs­ver­ord­nung (EUDR) ein. Dieses Webinar ist ein Muss für Fachleute, die die Auswirkungen der Verordnung verstehen und intelligente Lösungen für die Einhaltung der Vorschriften erkunden möchten. In diesem Webinar werden wir auf die Komplexität der EUDR eingehen und ihre rechtlichen Auswirkungen auf Unternehmen erläutern. Erfahren Sie, wie sich die Verordnung auf Ihre Ge­schäfts­pro­zes­se auswirkt und welche Perspektiven sie für Nachhaltigkeit und Compliance eröffnet. Darüber hinaus lernen Sie die innovative KI-Technologie von LiveEO kennen, die effektive Lösungen für den Umgang mit EU­DR-An­for­de­run­gen bietet. Ganz gleich, ob Sie Führungskraft, Com­pli­ance-Be­auf­trag­ter oder Um­welt­be­auf­trag­ter sind, dieses Webinar bietet Ihnen wichtige Einblicke und umsetzbare Strategien zur Anpassung an die EUDR. Es ist ein unverzichtbarer Leitfaden, um rechtliche Fragen zu klären und technologische Lösungen für eine optimierte Compliance zu entdecken.
27/02/2024
14. Geld­wä­sche-Ex­per­ten-Break­fast
Wie gewohnt stellen wir Ihnen aktuelle Entwicklungen im Bereich der Geld­wä­sche­prä­ven­ti­on vor. Die Veranstaltung richtet sich gleichermaßen an Unternehmen innerhalb und außerhalb des Finanzsektors. Die Teilnahme ist für Sie kostenfrei. Wir berichten unter anderem über internationale Entwicklungen hinsichtlich der Län­de­r­eva­lu­ie­rung Deutschlands, des EU-AML-Pakets, der EU PeP-Liste und weiterer aktueller Neuigkeiten aus FATF und EU. Neben den zwi­schen­zeit­li­chen Ge­set­zes­än­de­run­gen auf der nationalen Ebene, z.B. die Auswirkungen des MoPeG, weitere Fragen zum wirtschaftlich Berechtigten und des Gesetzes über die risikobasierte Arbeit der FIU Deutschland, gehen wir andererseits auch auf den Stand der Dinge beim Fi­nanz­kri­mi­na­li­täts­be­kämp­fungs­ge­setz und weitere aktuelle Entwicklungen in Deutschland ein. Ab­schlie­ßen werden wir das Frühstück mit unserem „Blick in die Glaskugel“ und freuen uns auf eine rege Diskussion mit Ih­nen.    Bit­te beachten Sie, dass die virtuelle Teilnahme lediglich für den Vortragsteil möglich ist. Die Teilnahme an der anschließenden Diskussionsrunde bei Kaffee und Croissants ist nur in Präsenz möglich.
26/02/2024
14th AML-Ex­pert-"Break­fast"
For the third time and in response to multiple requests, we are very delighted to offer you an additional English online version of our AML-Ex­pert-"Break­fast" and present current developments in the field of money laundering prevention in the EU and Germany. The event is free of charge and is designed for financial services and non-financial services companies subject to AML le­gis­la­ti­on.   We will report, among other items, on international developments regarding Germany's country evaluation, the EU AML-package, the EU PeP-list and other news from FATF and EU. We will cover several changes in AML legislation on national level, i. e. amended UBO rules, effects of the Act to Modernise the Law on Civil Law Partnerships and the Act on the risk-based approach for the German FIU, we will also address the status of the Financial Crime Prevention Act (German Fi­nanz­kri­mi­na­li­täts­be­kämp­fungs­ge­setz) and more current developments in Germany. To wrap up our presentation, as always, we will give an overview on future developments and trends in the area of anti-money laundering.
03/01/2024
Refurbished Products
Rechtliche Pro­blem­stel­lun­gen bei der Vermarktung wie­der­auf­be­rei­te­ter Produkte