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Compliance

Perú

La normativa actual busca fomentar que las empresas se preocupen de la prevención y control de la corrupción interna. Es por ello que las empresas privadas pueden ser sancionadas a través de multas, cancelaciones de licencias, clausura de locales e incluso disolución por los actos de corrupción de algunos de sus miembros.

Para mejorar el control interno en las organizaciones y lograr una gestión empresarial que evite la comisión de delitos, así como la promoción de valores éticos, existen medidas que las empresas pueden adoptar, entre las que se encuentra la implementación de "Programas de Cumplimiento", también llamados “Modelos de Prevención”. La implementación de dichos programas antes de la comisión de los delitos, podría minimizar el impacto o, incluso, liberar de responsabilidad administrativa a la organización.

CMS Grau cuenta con un equipo multidisciplinario, especializado en la implementación de programas de cumplimiento en las empresas, conformado por abogados e ingenieros con los que damos asesoramiento a nuestros clientes en el proceso de diseño, implementación de sistemas, adecuación y mantenimiento del programa, de tal manera que se puedan gestionar los riesgos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo, entre otros delitos, siguiendo una metodología organizada y conforme con prácticas internacionalmente aceptadas. De esta manera, procedemos a través de:

  • La contextualización de la organización que incluye la revisión de procesos, políticas, sistemas y controles en toda su operación;
  • El diseño de mapas, matrices, controles, políticas y procedimientos, entre otros, que atiendan las particularidades de la organización.
  • La difusión y capacitación en los valores éticos corporativos y el funcionamiento del programa de cumplimiento, cuando corresponda.

Asimismo, brindamos asesoría en las investigaciones generadas al interior de las empresas como consecuencia de la sospecha sobre la existencia de irregularidades; realizamos procedimientos de debida diligencia para el conocimiento de todos aquellos terceros con los que la empresa se relaciona y contamos con un servicio de auditoría de diagnóstico dirigido a identificar el nivel de cumplimiento de la empresa tomando como referencia el estándar ISO 37001:2016.

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    Implementación de programas de cumplimiento

    CMS Grau presenta a sus clientes alternativas que permiten la adecuada implementación de un programa de cumplimiento, comenzando desde la realización de una auditoría inicial de diagnóstico, elemento clave para el correcto diseño de un programa de cumplimiento.

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    Auditoría de Diagnóstico en cumplimiento

    Toda organización cuenta con medidas de prevención de riesgos aunque estas no resulten evidentes. En esa línea, contamos con un servicio de auditoría dirigido a identificar en primera instancia, el nivel de cumplimiento que ostenta la empresa y, una vez implementado el sistema, las brechas que deben ser cubiertas para la posterior auditoría de certificación del sistema de gestión antisoborno conforme al estándar ISO 37001:2016.

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    Debida diligencia

    El mayor riesgo que preocupa a las empresas está en su relacionamiento con terceros o cualquier tipo de socio de negocios. Nuestra amplia experiencia en materia penal y corporativa, nos permite entender las contingencias económicas y reputacionales de dicho relacionamiento e identificar los factores concretos que pueden repercutir en nuestros clientes a partir de dicha relación.

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    Mantenimiento del Programa de Cumplimiento

    Los Programas de Cumplimiento son mecanismos en constante evolución y desarrollo, sujetos al dinamismo de nuestra legislación y ésta, a la coyuntura política, económica y/o social. Esto obliga a que las organizaciones se encuentren constantemente evaluando y actualizando los riesgos que las afectan.

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    Capacitaciones

    Como consecuencia del constante dinamismo de los Programas de Cumplimiento, surge la necesidad de impartir y formar a los colaboradores de nuestros clientes acerca de los riesgos de comisión de delitos que enfrentan tanto en el ámbito interno como externo.

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    Investigaciones internas

    Brindamos asesoría en las investigaciones generadas al interior de las empresas como consecuencia de la sospecha sobre la existencia de irregularidades que levanta alertas en la organización o por casos concretos de whistleblowing recogidos del canal de denuncias.

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    23/05/2019
    Bro­chu­re Co­m­p­lia­n­ce
    Primavera 2019
    THE VER­DI­CT
    Rou­nd-up of co­r­po­ra­te cri­me de­ve­lo­p­me­n­ts ac­ro­ss CMS
    15/03/2018
    In­fo­r­ma­ti­vo Le­gal Nº 901 – So­lu­ción de Co­n­f­li­c­tos
    ABO­GA­DOS DE­BE­RÁN IM­P­LE­ME­N­TAR UN SI­S­TE­MA DE PRE­VE­N­CIÓN...