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Mejoras en la prevención y gestión del riesgo de las entidades de servicios de inversión.

22/03/2013

El pasado 7 de febrero la CNMV publicó una nota de prensa informando a los inversores de la creación de un mapa de riesgos y de cumplimiento de las normas de conducta de las entidades que prestan servicios de inversión en España con el fin de analizar los productos comercializados y la forma en estos que se comercializan en España.

Este mapa de riesgos y de cumplimiento de las normas de conducta (que aún no se ha hecho público) será de aplicación tanto a empresas de servicios de inversión como a entidades de crédito que presten servicios de inversión, siendo así la primera vez que la CNMV obtiene información relativa al cumplimiento de las normas de conducta por las entidades de crédito.

La implantación de esta medida, cumple con uno de los objetivos fijados en el Plan de Actividades 2012 de la CNMV, es un paso más para seguir mejorando la protección de los inversores y en especial la de los inversores no profesionales.

Asimismo, la CNMV pretende conseguir tres objetivos: (i) revisar que las entidades que presten servicios de inversión en el territorio Español cumplan con las normas de conducta que en su caso les sean de aplicación; (ii) mejorar la supervisión de las entidades que prestan servicios de inversión en España; y (iii) detectar posibles incumplimientos de la norma para poder así proceder a su investigación y desarrollo.

Por último, con esta medida la CNMV sigue las directrices que la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA por sus siglas en inglés) ha publicado recientemente, recomendando a las entidades supervisoras de los diferentes estados miembros a implantar mecanismos que permitan tener información temprana sobre los productos comercializados en sus respectivos mercados y la forma en la que se comercializan esos productos para evitar que se ofrezcan o se comercialicen productos financieros no adecuados a clientes minoristas.

Fuente
Boletín de Mercantil nº 12 | Enero 2013 - Marzo 2013
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