Но­вые санк­ции про­тив Рос­сии

07/08/2014

Введение

Экономические санкции против России принимают совершенно новый оборот. В то время как вначале эти санкции носили скорее показательный характер, последние тенденции говорят о том, что уже ни одна компания, имеющая сферу деятельности в международном секторе, не может быть уверена в том, что в отношении нее не будут применены – прямо или косвенно - какие-либо санкции. Последнее ужесточение санкций серьёзно влияет на экономические отношения России с компаниями ЕС, а также американскими компаниями. На какие же санкции следует обратить внимание в российско-ориентированном бизнесе, и какие конкретно действия следует предпринимать?

Кто вводит санкции?

Санкции против России вводятся главным образом США и странами – членами ЕС. Можно отметить и другие национальные санкции, – введенные, например, такими странами, как Канада и Австралия, – но они влияют на финансовые операции в гораздо меньшей степени, учитывая соответствующие объемы. В своем анализе, который будет приведен в настоящем информационном бюллетене, мы ограничимся лишь санкциями США и стран - членов ЕС.

Кто должен соблюдать санкции?

Санкции стран - членов ЕС должны соблюдаться:

  • Всеми компаниями, учрежденными или зарегистрированными в Евросоюзе
  • Прочими юридическими лицами, учреждениями или организациями применительно к операциям, совершаемым на территории Евросоюза в полном объеме или частично
  • Лицами, являющимися гражданами ЕС
  • Лицами, не являющимися гражданами ЕС, на территории ЕС

Санкции США должны соблюдаться в полном объеме "гражданами США". Среди них:

  • Американские компании и другие иностранные представительства
  • Граждане США
  • Лица, являющиеся резидентами США
Какие санкции ЕС применимы?

До настоящего времени странами - членами ЕС вводились различные санкции, основанные, главным образом, на Постановлении № 208/2014 (меры, направленные против определенных лиц в Правительстве Януковича), № 269/2014 (меры в отношении территориальной целостности Украины) и № 692/2014 (ограничения на импорт товаров, произведенных в Крыме). Что касается Постановления № 833/2014 от 31 июля 2014 странами - членами ЕС впервые были введены также санкции, связанные с определенными отраслями. И это касается таких отраслей, как финансовая, энергетическая сфера, область вооружения и сфера двойного назначения.

На сегодняшний день какие-либо ограничения личного характера (по состоянию на 01/08/2014) могут быть применимы в отношении 117 физических и 23 юридических лиц, учреждений и организаций, перечисленных в Приложении 1 к Постановлению № 208/2014 и Постановлению № 269/2014. К этим ограничениям можно отнести:

  • Запрет на путешествия для указанных лиц
  • Заморозка всех средств и финансовых ресурсов указанных лиц
  • Запрет на предоставление экономических ресурсов и финансовых средств
  • Запрет на исполнение

Следующие меры имеют особое значение для деловых операций:

Согласно "запрету на предоставление" вышеперечисленные лица имеют запрет на предоставление средств или экономических ресурсов – прямо или косвенно. В этой связи оба термина «средства» и «экономические ресурсы» имеют широкое толкование органами власти или судебными инстанциями. Цель косвенного запрета на предоставление экономических ресурсов и финансовых средств - предотвратить обход закона и подобных уклончивых действий. В качестве иллюстрации можно сказать о том, что запрет на поставку товаров лицам, которых нет в этих списках, и которые предположительно будут передавать эти товары лицам, в отношении которых существуют санкции, столь же высок, что и в отношении поставок юридическим лицам, не включенным в этот список, а также организациям и учреждениям, которыми владеет или контролирует одно из указанных лиц.

В большинстве случаев "запрет на предоставление" может привести к "запрету на исполнение". Это означает то, что если исполнение контракта запрещено в соответствии с существующими санкциями, контракт не может быть исполнен. То же самое применимо и в отношении вторичных исков, возникающих в связи с неисполнением первоначальных договорных обязательств. Такие иски также не могут быть удовлетворены, и сторона, в отношении которой существуют такие санкции, не может возбудить иск с целью исполнения или возмещения ущерба на территории ЕС.

"Заморозка всех средств и финансовых ресурсов" указанных лиц может также представлять угрозу финансовой стабильности указанных деловых партнеров, в результате чего денежные потоки становятся все более затруднительными.

Наряду с Постановлением Совета № 833/2014 от 31 июля 2014, которое вводит в действие Решение Совета 2014/512/CFSP от той же даты, странами – членами ЕС впервые были введены санкции, имеющие отношение к определенным отраслям, против России. Это касается области вооружения, так называемых товаров двойного использования, инженерного производства, связанного с нефтедобычей, а также финансового сектора:

  • Вводится запрет на поставку военного оборудования, а также разного рода техническую помощь и финансирование. Однако, соответствующими законодательными органами может быть выдано разрешение на исполнение контрактов, заключенных до 1 августа 2014 г.
  • Не разрешается поставка товаров двойного использования, если такие товары предназначены или могут быть использованы в военных целях. В таком случае не будет выдаваться разрешение на экспорт. Однако, соответствующими законодательными органами может быть выдано разрешение на исполнение контрактов, заключенных до 1 августа 2014 г.
  • Кроме того, требуется получение соответствующего разрешения на экспорт основных технологий, связанных с добычей нефти и разведкой месторождений. Эти товары перечислены в Приложении II к Постановлению (ЕС) № 833/2014. Однако, соответствующими законодательными органами может быть выдано разрешение на исполнение контрактов, заключенных до 1 августа 2014 г.
  • В финансовом секторе были введены ограничения относительно долгосрочного финансирования в отношении пяти крупнейших российских кредитных организаций, таких как: Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, Внешэкономбанк и Россельхозбанк. Согласно этим ограничениям им запрещено покупать ценные бумаги, которые могут быть уступлены, и прочие средства на валютном рынке. Эти ограничения применимы также в отношении дочерних компаний вышеуказанных банков.

Кроме того, необходимо принимать во внимание соответствующие ограничения в отношении финансовой деятельности на территории Крыма и Севастополя:

  • Запрещается импорт товаров, произведенных в Крыме (настоящий запрет не действует в отношении исполнения некоторых торговых договоров, заключенных ранее).
  • Запрет на финансирование и участие в проектах, связанных с развитием инфраструктуры на территории Крыма в области транспорта, телекоммуникаций и энергетического сектора.
  • Запрет на сотрудничество с компаниями, имеющими сферу деятельности в области нефтепользования, газовых и минеральных ресурсов, а также финансирование использования этого сырья.
  • В дальнейшем будет введен запрет на продажу оборудования и технологий, связанных с транспортом, телекоммуникациями и энергетическими секторами, а также в таких областях, как нефтепользование, газовые и минеральные ресурсы в соответствии с перечнем в Приложении.
  • Вышеуказанные ограничения одинаково применимы в отношении предоставления технической помощи или предоставления брокерских услуг в зависимости от каждого конкретного случая.

В случае нарушения санкций может последовать наказание стран - членов ЕС. В Германии любые нарушения в отношении исполнения постановлений могут привести к уголовной или административной ответственности. Иски сторон, в отношении которых были введены санкции, связанные с правовыми отношениями, на которые распространяются эти санкции, не смогут быть удовлетворены; исключены любые иски за причиненный ущерб против европейских компаний в связи с неисполнением контрактов, на которые повлияли эти санкции.

Какие санкции США применимы?

Правовые основы санкций США можно проследить в административных решениях № 13660, 13661 и 13662 Президента США. Эти постановления также требуют введения следующих ограничений в отношении некоторых физических и юридических лиц:

  • Запрет на путешествия для указанных лиц
  • Блокирование всех средств перечисленных лиц и организаций; запрет на любое предоставление – прямо или косвенно - экономических ресурсов и средств указанным лицам, а также запрет на получение таких ресурсов от этих лиц.

Перечень всех лиц, в отношении которых существуют санкции, - это так называемый Список ЛОН (Лица Особого Назначения). За Списком ЛОН следует Список ОСС (Определение Санкций по Секторам), в котором перечислены лица, в отношении которых могут быть применены секторальные санкции. В настоящее время это затрагивает российский финансовый и энергетический секторы. Такие организации, как Газпромбанк, Внешэкономбанк, ОАО Новатэк, Роснефть, Банк Москвы (начиная с 29 июля 2014 г.), включены в Список ОСС, и соответственно был введен запрет на любую долгосрочную финансовую деятельность (свыше 90 дней). Также это применимо в отношении всех юридических организаций, в которых перечисленные компании имеют долю 50% или более. Если говорить о других операциях, то они разрешены в этих финансовых учреждениях, в отношении которых действуют данные санкции.

Что необходимо предпринять?

Нарушения против введенных санкций – намеренных или в результате небрежности – могут повлечь за собой серьезные взыскания и денежные штрафы. В этой связи немецким компаниям, имеющим бизнес в России, следует принимать определенные меры предосторожности в зависимости от определенной категории. Представляется целесообразным предпринимать следующие действия:

  • Контроль своих деловых партнеров:
    • Является ли ваш деловой партнер указанным лицом?
    • Имеет ли отношение ваш деловой партнер к указанному лицу или как-то контролируется им?
    • Распространяются ли эти санкции – прямо или косвенно – на вашего делового партнера?
  • Контроль денежных операций:
    • Совершались ли ваши платежи в банках, в отношении которых действуют эти санкции?
    • Подлежат ли ваши платежи ограничениям в соответствии с этими санкциями?
  • Контроль деятельности компании:
    • Распространяются ли санкции на соответствующие товары?
    • Деятельность компании имеет отношение к таким регионам, как Крым или Севастополь?

В настоящее время представляется сложным сделать какой-то обзор самых разных санкций. Если говорить о косвенном влиянии, то эти запреты могут иметь гораздо более широкий спектр действия, чем это видно на первый взгляд из перечня санкций.

Ситуация с американскими компаниями в отношении санкций США тоже достаточно сложная: соблюдение санкций США (например, по требованию делового партнера), – которые шире, если говорить о сфере применения, чем санкции ЕС – может повлечь за собой противозаконный бойкот, что запрещено и может привести к денежным штрафам.

В каждом конкретном случае давая ответ на поставленный вопрос, юристы московского офиса CMS определяют сферу компетенции CMS в соответствии с иностранным торговым законодательством, законами стран - членов ЕС, а также законодательством США.

Источник
CMS Client Alert | August 2014
Подробнее

Авторы

Д-р Томас Хайдеманн
Партнер
Москва