Home / Публикации / Обзор санкций США и Европы против...

Обзор санкций США и Европы против России

27/03/2014

К настоящему времени наложено два пакета прямых санкций против лиц, которые, по мнению США и Европы, несут ответственность за действия, повлекшие за собой принятие декларации о независимости Крыма и его последующее вхождение в состав Российской Федерации. В настоящее время США ввели санкции в отношении 27 физических лиц и одного банка, в то время как ЕС наложил аналогичные ограничения на 33 физических лица.

В то время как в СМИ отмечается, что вышеуказанные решения начинают оказывать влияние на российскую экономику, текущие ограничительные меры в основном направлены против указанных физических лиц с целью подрыва их личного благосостояния, бизнеса и возможности совершать поездки путем замораживания активов и запрета на въезд.

Введенные санкции

В связи с разногласиями между государствами-членами в отношении целесообразности и соразмерности необходимых к принятию мер, ЕС, вероятно, занял менее непримиримую и более сдержанную позицию, чем США. В его списке санкций указаны только те лица, которые непосредственно связаны с политическими решениями, которые привели к действиям в Крыму, при этом европейские ограничения не нацелены на каких-либо юридических лиц или известных бизнесменов, имеющих связи с Кремлем. Данные ограничения должны непосредственно затрагивать только физических лиц, указанных в списке санкций, в той мере, в которой у них имеются банковские счета или имущество за рубежом.

Даже недавние санкции, введенные США против банка «Россия», можно рассматривать как носящие персональный характер и вызванные общественным мнением о том, что этот банк является предпочтительным финансовым учреждением для многих известных высокопоставленных российских политиков, а также о наличии связей его основного акционера, Юрия Ковальчука, с Владимиром Путиным. Несмотря на то, что платежные системы Visa и MasterCard, вероятно, заблокировали операции клиентов банка «Россия» по их картам, как это широко освещается в СМИ, тем не менее, указанные клиенты имели возможность снимать наличные деньги в банкоматах банка, при этом реальное воздействие и значение этих примененных санкций до сих пор не определены.

Текущие ограничения можно противопоставить санкциям, использованным против таких стран, как Иран, когда за крайне редкими исключениями поставлена цель наложить почти полное экономическое эмбарго на страну в попытке остановить экономический рост или перекрыть доступ к рынкам. В настоящее время против России подобные санкции не планируются и не вводились. Однако как США, так и Европа дали четко понять, что они находятся в процессе рассмотрения и изучения потенциальных вариантов принятия третьего пакета санкций. Запреты на выдачу виз физическим лицам и замораживание их активов, которые мы наблюдаем в настоящее время, могут быть распространены на конкретные юридические лица или отрасли российской экономики. Президент Обама уже открыто заявил о том, что такие санкции могут затронуть сектор финансовых услуг, энергетику, металлургию и горнодобывающую промышленность, оборонный комплекс и машиностроение.

Последний Указ Президента Обамы от 20 марта наделяет Государственного секретаря полномочиями требовать от лиц США, включая их иностранные филиалы, блокировать имущество и имущественные права лиц, занятых в любом секторе российской экономики. Несмотря на то, что данный указ уполномочивает Государственного секретаря на введение санкций в будущем, важно отметить, что им в настоящее время не предусмотрены какие-либо дополнительные ограничения, выходящие за пределы ранее опубликованных списков. Степень готовности США и Европы прибегнуть к дополнительным мерам будет зависеть от относительных рисков, которые каждая сторона готова принять на себя в связи с любой дальнейшей дестабилизацией в Крымском регионе и любыми мерами, которые считаются недипломатическими.

Правовые последствия

Правовые последствия санкций, введенных США в настоящее время, заключаются в том, что должны быть заморожены любые активы, принадлежащие попавшим под санкции лицам, на которые распространяется юрисдикция США, или находящиеся под контролем или во владении у лиц США. Лицам США запрещено совершать сделки, иметь деловые отношения или вести бизнес с лицом, на которое распространяются санкции. О любом замораживании имущества должно быть сообщено Управлению по контролю над иностранными активами в течение десяти дней и должны быть приняты необходимые дополнительные меры. 
Санкции ЕС непосредственно применяются во всех странах-членах ЕС, однако решение об их соблюдении принимается каждой страной-членом Евросоюза самостоятельно. Общие санкции ЕС по заморозке активов предусматривают требование о заморозке всех денежных средств и экономических ресурсов, находящиеся во владении, собственности или под контролем лиц, в отношении которых вводятся санкции, а также запрет предоставлять таким лицам или в пользу таких лиц, непосредственно либо косвенно, денежные средства или экономические ресурсы.

Выводы

Первое время прямое влияние текущих санкций, скорее всего, будет носить ограниченный характер. Финансовые санкции вводятся для того, чтобы повлиять на поведение и, как правило, их ужесточение происходит поэтапно. Если рассматривать последнюю на данный момент меру правительства США как предупреждение, становится очевидно, что Соединенные Штаты демонстрируют желание расширить санкции и, возможно, ужесточить их в ближайшем будущем. При этом преследуется цель усилить дальнейшую изоляцию России от международного сообщества с надеждой создать неопределенность на рынках, ограничить доступ к инвестициям и повысить стоимость кредитов.

В текущей ситуации необходимы активные и регулярные проверки клиентов, позволяющие установить, что бизнес не осуществляется с лицом, попавшим под санкции. Кроме того, потребуются проверки на наличие деловых связей с компаниями, принадлежащими таким лицам или находящимися под их контролем. Что касается вопросов правового регулирования и рисков, в первую очередь необходимо убедиться в отсутствии связей или сделок с лицами, на которых направлены санкции, или с компаниями, принадлежащими или подконтрольными таким лицам.

Источник
CMS Client Alert | March 2014
Подробнее

Авторы

Сергей Юрьев
Партнер
Москва