¿Cuál es el régimen jurídico de los recursos y de las acciones de nulidad contra los laudos de tribunales arbitrales en Portugal?

Contexto sobre la Ley Portuguesa de Arbitraje Voluntario

La Ley de Arbitraje Voluntario, Ley n.º 63/2011 (Ley Portuguesa de Arbitraje), entró en vigor en 2012 y sustituyó íntegramente el régimen anterior, derogando la anterior Ley de Arbitraje Voluntario de 1986 (la Ley de 1986).

Esta reforma legislativa supuso un paso importante en el desarrollo del marco arbitral de Portugal, con el objetivo de reforzar la credibilidad, la previsibilidad y la eficacia del arbitraje como alternativa a los procedimientos ante los tribunales estatales.

La aprobación de la nueva Ley Portuguesa de Arbitraje tuvo lugar en un contexto económico e institucional especialmente exigente. En términos generales, la reforma formó parte de un paquete más amplio de medidas de modernización y de ajustes estructurales asociado al periodo de asistencia financiera externa de Portugal, así como de las reformas impulsadas entonces para mejorar el funcionamiento de la economía y del sistema de justicia. En ese entorno, el arbitraje se consideró una herramienta capaz de ayudar a reducir la acumulación de asuntos en los tribunales, ofreciendo una resolución de controversias potencialmente más rápida y especializada, y aumentando el atractivo de Portugal para la inversión y la actividad empresarial.

Al mismo tiempo, la reforma reflejó una política legislativa centrada en la armonización con los estándares internacionales. Buscó aproximar el régimen portugués a las soluciones adoptadas con mayor frecuencia en el arbitraje internacional y en los principales centros arbitrales, alineando conceptos clave y mecanismos procesales con prácticas ampliamente aceptadas en el comercio y la inversión transfronterizos.

En resumen, la nueva ley pretendió modernizar el marco arbitral de Portugal, haciéndolo más competitivo y funcional, preservando al mismo tiempo la seguridad jurídica y garantizando una relación adecuada con el sistema judicial estatal.

Efectos de los laudos y posibles reacciones

Los laudos arbitrales tendrán el mismo efecto que una resolución de los tribunales estatales de la instancia inferior en la jerarquía judicial y, por tanto, serán directamente ejecutables (Ley Portuguesa de Arbitraje, art. 42(7)).

Dentro de los 30 días siguientes a la emisión del laudo y a su recepción por las partes, el tribunal arbitral puede corregir cualesquiera errores materiales o tipográficos, o errores de naturaleza similar, de oficio o a instancia de parte (ibid., art. 45(1) y (4)).

Cualquiera de las partes puede también solicitar al tribunal arbitral que aclare cualquier oscuridad o ambigüedad del laudo dentro de ese plazo (ibid., art. 45(2)).

Salvo acuerdo en contrario de las partes, cualquiera de ellas puede solicitar al tribunal arbitral que dicte un laudo adicional dentro de los 30 días siguientes a la recepción del laudo, respecto de pretensiones formuladas en el procedimiento arbitral pero no resueltas en el laudo emitido (ibid., art. 45(5)).

Condiciones para recurrir

Los tribunales portugueses no admitirán un recurso contra un laudo arbitral salvo que las partes lo hayan acordado expresamente. En este sentido, la jurisdicción de los tribunales queda limitada a las solicitudes de anulación, reconocimiento y ejecución de laudos.

El laudo es definitivo. No obstante, las partes pueden estipular lo contrario en su convenio arbitral (ibid., art. 39(4) y 59(1)(e)).

Sin embargo, cuando las partes, mediante el convenio arbitral, autoricen al tribunal arbitral a decidir en equidad, el laudo no podrá ser recurrido en ningún caso (ibid., art. 39(4)).

En un arbitraje internacional, las partes tampoco tienen derecho a recurrir un laudo, salvo que hayan acordado expresamente la posibilidad de recurso ante otro tribunal arbitral y hayan regulado sus términos y condiciones (ibid., art. 53)).

Debe, no obstante, señalarse que, en procedimientos arbitrales que involucren al Estado portugués o a entidades de derecho público en materias relativas a contratos administrativos, responsabilidad civil y actos administrativos, el laudo puede ser recurrido con independencia del acuerdo de las partes cuando:

• la decisión contradiga una sentencia dictada por el Tribunal Central Administrativo o por el Tribunal Supremo Administrativo sobre la misma cuestión fundamental de Derecho;
• la decisión se pronuncie sobre una cuestión que, por su relevancia jurídica o social, sea de importancia fundamental, o cuando la admisión del recurso sea claramente necesaria para una mejor aplicación del Derecho (Código de Procedimiento de los Tribunales Administrativos, art. 185-A(3), en vigor desde el 16 de noviembre de 2019).

Los reglamentos de la mayoría de las instituciones arbitrales en Portugal confirman el carácter definitivo del laudo. A este respecto, véase el Reglamento de Arbitraje de la Cámara de Comercio Portuguesa, art. 42, y consúltese el documento indicado en el texto original.

Si las partes acuerdan la posibilidad de recurso, se plantea la cuestión de si queda excluida la acción de anulación del laudo. El Tribunal de Apelación de Évora, asunto n.º 38/15.3YREVR.E1, así como el Tribunal Supremo de Justicia, asuntos n.os 1052/14.1TBBCL.P1.S1 y 280/17, han considerado el recurso y la anulación del laudo como vías alternativas. Por otro lado, el Tribunal Central Administrativo Sur, asunto n.º 20032/16.6BCLSB, el Tribunal de Apelación de Lisboa, asunto n.º 927/17.0YRLSB-8, y el Tribunal de Apelación de Oporto, asunto n.º 20/20.9YRPRT, han entendido lo contrario.

Acción judicial de anulación (o de dejar sin efecto) del laudo

Aparte de recurrir el laudo, las partes pueden ejercitar una acción judicial de anulación o de dejar sin efecto el laudo, con base en uno o más de los siguientes motivos:

• una de las partes en el convenio arbitral se encontraba incursa en alguna incapacidad;
• el convenio arbitral no es válido conforme a la ley a la que las partes lo han sometido o, a falta de designación de dicha ley, conforme a la Ley Portuguesa de Arbitraje;
• se ha vulnerado un principio imperativo del procedimiento;
• el laudo resuelve una controversia no contemplada o no comprendida en los términos de la sumisión a arbitraje, o contiene decisiones sobre materias que exceden el ámbito de la sumisión a arbitraje;
• la composición del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se ajustó al acuerdo de las partes;
• la materia objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje conforme al Derecho portugués;
• el laudo es contrario al orden público de Portugal; o
• el laudo no incluye las firmas necesarias del tribunal arbitral o está insuficientemente motivado (ibid., art. 46(3)).

En relación con el último punto, cabe señalar que, en un caso reciente, el Tribunal de Apelación de Lisboa, asunto n.º 2794/18.8YRLSB.L1-2, declaró que un laudo no puede ser impugnado cuando la motivación sea meramente “insuficiente o poco convincente”. Según el art. 42(3) de la Ley Portuguesa de Arbitraje, solo un laudo carente de motivación debe considerarse nulo. En el caso citado, el juez consideró que existía una valoración crítica de la prueba producida, aunque superficial y adaptada al carácter informal del procedimiento arbitral.

La demanda de anulación debe interponerse dentro de los 60 días siguientes a la notificación del laudo a las partes o, si se ha solicitado al tribunal arbitral la aclaración de cualquier oscuridad o ambigüedad del laudo, desde la fecha en que el tribunal arbitral haya resuelto dicha solicitud (ibid., art. 46(6)).

El derecho a solicitar la anulación del laudo es una disposición imperativa de la Ley Portuguesa de Arbitraje que no puede excluirse por acuerdo entre las partes y prevalecerá sobre cualquier cláusula del convenio arbitral que disponga lo contrario (ibid., art. 46(5)).

En Portugal, la mera interposición de una acción para anular un laudo arbitral (decisión) no suspende por sí sola la ejecución del laudo.

Un laudo arbitral puede servir de base para la ejecución incluso si ha sido impugnado mediante una acción de anulación, salvo que el impugnante solicite efecto suspensivo y preste la garantía adecuada. Por tanto, no existe suspensión automática; depende de una solicitud y de la prestación de garantía.

De hecho, el art. 47(3) de la Ley Portuguesa de Arbitraje permite la ejecución del laudo arbitral incluso mientras esté pendiente la acción de anulación, pero permite al impugnante solicitar que la impugnación tenga efecto suspensivo “siempre que se preste garantía” conforme al Código de Procedimiento Civil (para garantizar el importe objeto de ejecución, cualquier liquidación posterior y los costes derivados del retraso).

Los tribunales aplican el art. 47(3) de la Ley Portuguesa de Arbitraje de forma muy operativa: no basta con ofrecer garantía en la solicitud. La suspensión suele ser condicional y solo se hace efectiva cuando la garantía se presta realmente, en la forma y cuantía ordenadas, y dentro del plazo fijado por el tribunal. Si la garantía no se aporta a tiempo o se considera insuficiente, la ejecución continuará (o se reanudará).

La jurisprudencia de los tribunales superiores ha reiterado este criterio.

Por lo general, los tribunales ajustan el importe de la garantía para proteger a la parte ejecutante frente al riesgo y el coste del retraso causado por la suspensión. En la práctica, el cálculo suele incluir el principal objeto de ejecución (el “importe reclamado” en la ejecución); los intereses (ya devengados y una estimación de los intereses que se devengarán durante el periodo en que la ejecución esté suspendida); y las costas probables de la ejecución / gastos previsibles.

La idea central es que la garantía —depósito en efectivo, aval/garantía bancaria o garantía real (hipoteca o prenda sobre activos)— debe ser suficiente para dejar protegida financieramente a la parte ejecutante si la ejecución se retrasa, pero finalmente prospera.