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Compliance

La normativa actual busca fomentar que las empresas se preocupen de la prevención y control de la corrupción interna. Es por ello que las empresas privadas pueden ser sancionadas a través de multas, cancelaciones de licencias, clausura de locales e incluso disolución por los actos de corrupción de algunos de sus miembros.

Para mejorar el control interno en las organizaciones y lograr una gestión empresarial que evite la comisión de delitos, así como la promoción de valores éticos, existen medidas que las empresas pueden adoptar, entre las que se encuentra la implementación de "Programas de Cumplimiento", también llamados “Modelos de Prevención”. La implementación de dichos programas antes de la comisión de los delitos, podría minimizar el impacto o, incluso, liberar de responsabilidad administrativa a la organización.

CMS Grau cuenta con un equipo multidisciplinario, especializado en la implementación de programas de cumplimiento en las empresas, conformado por abogados e ingenieros con los que damos asesoramiento a nuestros clientes en el proceso de diseño, implementación de sistemas, adecuación y mantenimiento del programa, de tal manera que se puedan gestionar los riesgos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo, entre otros delitos, siguiendo una metodología organizada y conforme con prácticas internacionalmente aceptadas. De esta manera, procedemos a través de:

  • La contextualización de la organización que incluye la revisión de procesos, políticas, sistemas y controles en toda su operación;
  • El diseño de mapas, matrices, controles, políticas y procedimientos, entre otros, que atiendan las particularidades de la organización.
  • La difusión y capacitación en los valores éticos corporativos y el funcionamiento del programa de cumplimiento, cuando corresponda.

Asimismo, brindamos asesoría en las investigaciones generadas al interior de las empresas como consecuencia de la sospecha sobre la existencia de irregularidades; realizamos procedimientos de debida diligencia para el conocimiento de todos aquellos terceros con los que la empresa se relaciona y contamos con un servicio de auditoría de diagnóstico dirigido a identificar el nivel de cumplimiento de la empresa tomando como referencia el estándar ISO 37001:2016.

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Auditoría de Diagnóstico en cumplimiento
Toda organización cuenta con medidas de prevención de riesgos aunque estas no resulten evidentes. En esa línea, contamos con un servicio de auditoría
Capacitaciones
Como consecuencia del constante dinamismo de los Programas de Cumplimiento, surge la necesidad de impartir y formar a los colaboradores de nuestros cl
Debida diligencia
El mayor riesgo que preocupa a las empresas está en su relacionamiento con terceros o cualquier tipo de socio de negocios. Nuestra amplia experiencia
Implementación de programas de cumplimiento
CMS Grau presenta a sus clientes alternativas que permiten la adecuada implementación de un programa de cumplimiento, comenzando desde la realización
Investigaciones internas
Brindamos asesoría en las investigaciones generadas al interior de las empresas como consecuencia de la sospecha sobre la existencia de irregularidade
Mantenimiento del Programa de Cumplimiento
Los Programas de Cumplimiento son mecanismos en constante evolución y desarrollo, sujetos al dinamismo de nuestra legislación y ésta, a la coyuntura p

Canal web

13/10/2021
So­lu­cio­na­n­do Co­n­t­ro­ve­r­sias | Oc­tu­b­re 2021
De­re­cho Pro­ce­sal, Ci­vil, Co­n­s­ti­tu­cio­nal, Pe­nal y Ar­bi­t­ra­je  Te­r­ce­ra Edi­ció­n­Bie­n­ve­ni­dos al bo­le­tín de nue­s­t­ra área de So­lu­ción de Co­n­f­li­c­tos con las úl­ti­mas no­ti­cias, no­ve­da­des no­r­ma­ti­vas, ju­ri­s­p­ru­de­n­cia y he­chos de re­le­va­n­cia so­b­re de­re­cho ci­vil, li­ti­gios co­me­r­cia­les, co­n­s­ti­tu­cio­na­les, ci­vi­les, pe­na­les, co­n­te­n­cio­so ad­mi­ni­s­t­ra­ti­vos y ar­bi­t­ra­jes.
12/10/2021
Al in­te­rior del pro­ce­so pe­nal: ¿Cuá­n­do pro­ce­de in­co­r­po­rar a una pe­r­so­na...
Dia­ria­me­n­te las em­p­re­sas, co­mo par­te del desa­r­ro­l­lo de sus ac­ti­vi­da­des, se so­me­ten a rie­s­gos que pue­den ge­ne­rar co­n­se­cue­n­cias pe­na­les. De su­ce­der el­lo, sus re­p­re­se­n­ta­n­tes le­ga­les y sus mie­m­b­ros pue­den...
07/09/2021
ISO 37301:2021 - Si­s­te­mas de Ge­s­tión de Co­m­p­lia­n­ce
La im­p­le­me­n­ta­ción de un Si­s­te­ma de Ge­s­tión de Co­m­p­lia­n­ce (SGC) efi­caz pe­r­mi­te que la co­m­pa­ñía de­mue­s­t­re su co­m­p­ro­mi­so con el cu­m­p­li­mie­n­to de las le­yes, re­qui­si­tos re­gu­la­to­rios, no­r­mas de bue­na go­be­r­na­n­za...
13/07/2021
ISO 37301: Una nue­va so­lu­ción de Co­m­p­lia­n­ce que vie­ne a su­mar
Re­cie­n­te­me­n­te se ha pu­b­li­ca­do la nue­va ISO 37301, no­r­ma ce­r­ti­fi­ca­b­le pa­ra los Si­s­te­mas de Ge­s­tión Co­m­p­lia­n­ce que se­rá la pri­n­ci­pal re­fe­re­n­cia pa­ra el di­se­ño, im­p­le­me­n­ta­ción, ma­n­te­ni­mie­n­to y me­jo­ra...
16/06/2021
Ap­rue­ban la No­r­ma Té­c­ni­ca Pe­rua­na so­b­re Si­s­te­mas de ge­s­tión del co­m­p­lia­n­ce
El día de hoy, 16 de ju­nio del 2021, se pu­b­li­có en el dia­rio El Pe­ruano la Re­so­lu­ción Di­re­c­to­ral N°010-2021-INACAL/DN que ap­rue­ba la no­r­ma ISO 37301:2021 – Si­s­te­mas de Ge­s­tión del Co­m­p­lia­n­ce.  Es­ta...
02/06/2021
Pro­g­ra­mas de cu­m­p­li­mie­n­to en ma­te­ria de li­b­re co­m­pe­te­n­cia
¿Cuá­les son los co­m­po­ne­n­tes ese­n­cia­les de los Pro­g­ra­mas de Cu­m­p­li­mie­n­to en ma­te­ria de li­b­re co­m­pe­te­n­cia? Nue­s­t­ra área de Co­m­p­lia­n­ce lo de­ta­l­la en una in­fo­g­ra­fía ela­bo­ra­da so­b­re la ba­se de la “Guía...
31/03/2021
Li­nea­mie­n­tos pa­ra la im­p­le­me­n­ta­ción y fu­n­cio­na­mie­n­to del Mo­de­lo de Pre­ve­n­ción
El día de hoy se pu­b­li­có en el Dia­rio Ofi­cial El Pe­ruano la Re­so­lu­ción SMV N° 006-2021-SMV/01, que po­ne a di­s­po­si­ción los “Li­nea­mie­n­tos pa­ra la Im­p­le­me­n­ta­ción y Fu­n­cio­na­mie­n­to del Mo­de­lo de Pre­ve­n­ción”...
30/03/2021
Ca­so Co­r­pe­s­ca: ¿qué po­de­mos ap­re­n­der de la re­cie­n­te se­n­te­n­cia chi­le­na?
El pa­sa­do 02 de di­cie­m­b­re del 2020, por pri­me­ra vez en Chi­le, un tri­bu­nal di­c­tó un fa­l­lo co­n­de­na­to­rio – en jui­cio oral – en co­n­t­ra de una em­p­re­sa por la co­mi­sión de un de­li­to de co­r­ru­p­ción. Si...
22/01/2021
En­vío del In­fo­r­me Anual de Ofi­cial de Cu­m­p­li­mie­n­to (IAOC)
Las pe­r­so­nas ju­rí­di­cas y na­tu­ra­les que cue­n­tan con la co­n­di­ción de su­je­tos ob­li­ga­dos fre­n­te a la UIF y se en­cue­n­t­ran re­gu­la­dos por la Ley N°27693, Ley que crea la Uni­dad de In­te­li­ge­n­cia Fi­na­n­cie­ra-Pe­rú...
13/11/2020
Pro­ye­c­to de los “Li­nea­mie­n­tos pa­ra la Im­p­le­me­n­ta­ción y Fu­n­cio­na­mie­n­to del...
El día de hoy, vie­r­nes 13 de no­vie­m­b­re, se ha pu­b­li­ca­do la se­gu­n­da ve­r­sión del Pro­ye­c­to de los “Li­nea­mie­n­tos pa­ra la Im­p­le­me­n­ta­ción y Fu­n­cio­na­mie­n­to del Mo­de­lo de Pre­ve­n­ción” en el po­r­tal del...
06/10/2020
Un en­fo­que más pre­ve­n­ti­vo en la UIF
Efe­c­to Co­vid-19 en co­m­p­lia­n­ce: UIF ado­p­ta un en­fo­que más pre­ve­n­ti­vo y se ale­ja de sa­n­cio­nes eco­nó­mi­cas La Uni­dad de In­te­li­ge­n­cia Fi­na­n­cie­ra prio­ri­za­rá la im­po­si­ción de sa­n­cio­nes no pe­cu­nia­rias y...
28/09/2020
Es­ta­b­le­cen sa­n­cio­nes no pe­cu­nia­rias y me­di­das co­r­re­c­ti­vas co­r­re­s­po­n­die­n­tes...
El día de hoy se pu­b­li­có en el Dia­rio Ofi­cial El Pe­ruano la Re­so­lu­ción SBS N° 2317-2020, que di­s­po­ne la im­po­si­ción de sa­n­cio­nes no pe­cu­nia­rias y me­di­das co­r­re­c­ti­vas que co­r­re­s­po­n­dan en pro­ce­di­mie­n­tos...