Partner

Dr. Joachim Kaetzler

Rechtsanwalt | Co-Head of the ESG Task Force

Languages

German
English
French

Social media

Joachim Kaetzler specialises in banking supervisory law and compliance. His work includes general banking law as well as securities supervisory law. Moreover, he has special expertise in matters of money laundering and prevention of corruption.

Joachim joined CMS in 2001 and became a partner in 2008. From 2014 to 2021, he was the Global Co-Head of CMS' Banking & Finance Group. Prior to that he worked for a law firm in Munich and was spokesman for the Bavarian branch of Germany’s oldest and largest association for private investors, Deutsche Schutzvereinigung für Wertpapierbesitz e. V. (DSW).

Awards & Recognitions

01 –

Quote

„Oft empfohlen“ für Compliance

JUVE Handbuch, 2024/2025
Quote

„Oft empfohlen“ für Bank- und Finanzrecht

JUVE Handbuch, 2024/2025
Quote

„kooperativ, akribisch, schnell“, Wettbewerber

JUVE Handbuch, 2024/2025
Quote

‘I would like to clearly single out Joachim Kaetzler at this point. He has an extraordinarily broad knowledge and a lot of experience in this area, which I have always valued very much. He gave us very good advice and made the right recommendations.’, client

The Legal 500 EMEA, 2024
Quote

„pragmat., kenntnisreich, gut vernetzt“, Wettbewerber

JUVE Handbuch, 2023/2024
Quote

„Oft empfohlen“ für Bank- und Finanzrecht

JUVE Handbuch, 2023/2024
Quote

"Ms. München and Mr. Kaetzler have a pleasant demeanor.", client

The Legal 500 EMEA, 2023
Quote

"occupies a real niche in compliance, money laundering and sanctions with expertise, technology and a great team", client

JUVE German Commercial Law Firms 2022 (GCLF)
Quote

"combines expertise, technology and a great team", "very practice-oriented", clients

JUVE German Commercial Law Firms 2022 (GCLF)
Quote

"Recommended" for Banking and Regulatory, Compliance Audits and Investigations

JUVE German Commercial Law Firms 2022 (GCLF)
Quote

"Recommended" for Banking and Regulatory, Compliance Audits and Investigations

JUVE German Commercial Law Firms 2021 (GCLF)
Quote

Führender Anwalt Bankrecht

Kanzleimonitor 2022/2023
Quote

Führender Anwalt Compliance

Kanzleimonitor 2022/2023
Quote

„sehr gut u. pragmat.“, Mandant

JUVE Handbuch, 2022/2023
Quote

„sehr pragmatisch“, Mandant

JUVE Handbuch, 2022/2023
Quote

„Oft empfohlen“ für Bank- und Finanzrecht

JUVE Handbuch, 2022/2023
Quote

„Oft empfohlen“ für Compliance-Untersuchungen

JUVE Handbuch, 2022/2023
Quote

Führender Anwalt Bankrecht

Kanzleimonitor 2022/2023
Quote

Führender Anwalt Compliance

Kanzleimonitor 2022/2023

Publications

Gruppenweites Risikomanagement, exterritorialer Anwendungsbefehl und Kollisionsregeln: § 9 GwG in der Rechtspraxis (Teil 3)“, Geldwäsche & Recht, Nr. 02/2024, p. 65 ff.
Gruppenweites Risikomanagement, exterritorialer Anwendungsbefehl und Kollisionsregeln: § 9 GwG in der Rechtspraxis (Teil 2)“, Geldwäsche & Recht, Nr. 02/2023, p. 50 ff.
Gruppenweites Risikomanagement, exterritoriale Wirkung und Kollisionsregeln: § 9 GwG in der Rechtspraxis“, Geldwäsche & Recht, Nr. 01/2023, p. 21 ff.
Geldwäscheprävention bei „Dritten Zahlungsdienstleistern““, Recht der Zahlungsdienste, 2/2022, p. 106 ff.
Co-author with Florian Möslein, Sebastian Omlor, et al., FinTech-Handbuch: Digitalisierung, Recht, Finanzen, C.H. Beck, 2nd edition 2021, § 18
Co-author with Gehra / Gittfried / Lienke: Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, C.F. Müller GmbH, 2nd, revised edition 2020, chapter 8
Co-author with Martin R. Schulz (ed.): Compliance Management im Unternehmen, Deutscher Fachverlag GmbH, Fachmedien Recht und Wirtschaft, 2nd, expanded and newly revised edition 2021, chapter 20, 3rd edition2024, chapter 24
Co-author with Doris Wohlschlägl-Aschberger (ed.): Geldwäscheprävention in Industrie und Handel, Frankfurt School Verlag 2018
Co-author with Dr Uta Zentes / Sebastian Glaab (ed.): Frankfurter Kommentar GwG, Deutscher Fachverlag GmbH 2018, §§ 1-4, 6, 7 GwG, 2nd, revised edition 2020, §§ 1-4, 6, 7, 9 GwG, 3rd edition 2022, §§ 1-4, 6, 7 GwG, 4th edition 2025, §§ 1-4, 6, 7 GwG
Investment and Finance, Doing Business in Europe, 2017, Sweet & Maxwell
„EU-Pass in der Hand und Umzugskartons im Keller – Die Finanzbranche nimmt den Brexit voraus“, Das Investment, 31.01.2017
"Fourth Money Laundering Directive: increased risk management requirements", Compliance & Risk, Volume 4, Issue 5
„Zurückbehaltungsrecht des Drittschuldners gegenüber dem Insolvenzverwalter wegen unterbliebener Identifizierung nach dem Geldwäschegesetz", NZI 2015, p. 455
„Delisting: Die Reaktion des deutschen Gesetzgebers auf die Frosta-Entscheidung des BGH" - Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, 8/2015, 68. Jahrgang, p. 400 ff.
„Compliance-Officer: Stellung und Unabhängigkeit im Beauftragten- und Überwachungswesen“ (co-author Christina Wendenburg), CompRechtsPraktiker, CRP 05-06/2014, p. 118 ff.
„Sind Gesellschafterkonten aufsichtspflichtig?" (co-author notary Dr. Christoph Schücking), Neue Juristische Wochenschrift, 18/2014, p. 1265 ff.
„Der Aufsichtsrat in der Finanzbranche: Ein Ausnahmemodell von der gesellschaftsrechtlichen Grundkonzeption“ (co-author Christian Hoops), BKR – Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht, C. H. Beck oHG 1995, 2013, p. 192 ff.
„Bankaufsichtsrechtliche Aspekte von Outsourcingverhältnissen - Neue Anforderungen an die Auslagerungspraxis durch die Neufassung des KWG und der MaRisk" (gemeinsam mit Boris Weirauch), BKR - Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht, C. H. Beck oHG 1995 - 2008 2008, p. 265 ff.
„Anforderungen an die Organisation der Geldwäscheprävention bei Bankinstituten - ausgewählte Einzelfragen", CCZ - Corporate Compliance Zeitschrift, 5/2008, C. H. Beck oHG 1995 - 2008 2008, p. 174 ff.

Memberships & Roles

German Banking Law Association
International Bar Association

Lectures list

„Der Einsatz von Künstlicher Intelligenz in der Geldwäscheprävention“, Frankfurt am Main, 26.11.2024
„KYC der Zukunft – ein neuer Anlauf“, Frankfurt am Main, 19.11.2024
„Neuerungen und Änderungen durch das AML-Paket der EU“ (Webinar), Frankfurt am Main, 13.11.2024
„Verfolgung von Hinweisen zu strafbarem Verhalten im Institut, Praxisseminar: Echtfallanalysen - Stolperfallen erkennen - best practice“, Berlin, 11.11.2024
“The Oligarchs and others who have the ability to contest, How organised crime undermines asset confiscation”, Cambridge, 05.09.2024
„EU Info Anti-Korruptionsrichtlinie“ (Webinar), Frankfurt am Main, 19.06.2024
„Geldwäschebekämpfung in der Zukunft: Focus KYC im zukünftigen EU-Rahmen“ (Webi-nar), Frankfurt am Main, 16.04.2024
„Update AML/CFT und Transparenzregister“ (Webinar), Frankfurt am Main, 25.03.2024
„Geldwäschebekämpfung in der Zukunft: Focus KYC“ (Webinar), Frankfurt am Main, 21.11.2023
„AML Datenarchitektur in der Zukunft – ausgewählte Perspektiven“, Frankfurt am Main, 14.11.2023
„Geldwäschebekämpfung in der Zukunft – Focus KYC“, Bad Homburg vor der Höhe, 06.11.2023
„AML/CFT in Corporate Finance“ (hybrid event), Frankfurt am Main, 22.06.2023
„Geldwäschebekämpfung in der Zukunft: Focus KYC“ (Webinar), Frankfurt am Main, 25.04.2023
„Der Entwurf der Lieferketten-Richtlinie: Macht Brüssel alles neu?“ (jointly with Dr Heike Blank), Wiesbaden, 24.03.2023
„Außenhandelsfinanzierung – Geldwäscherisiken und Pflichten für Finanzinstitute“ (Webinar), Frankfurt am Main, 08.12.2022
„Der FATF-Länderbericht 2022 – Auswirkungen auf die Geldwäschebekämpfung in der Zukunft“ (Webinar), Frankfurt am Main, 21.11.2022
“Penetration and corruption of the Financial System, Perspectives from Germany”, Cambridge, 07.09.2022
„(Ein Jahr) All Crimes Approach – quo vadis?“ (Webinar), Frankfurt am Main, 21.03.2022
“Trade-based Money Laundering” (Webinar), 09.03.2022, Frankfurt am Main
„KYC – Ein Blick in die Zukunft“, Potsdam, 06.12.2021
“Dealing with Health Care Professionals in France and Germany – Do’s and don’ts” (Webinar), Frankfurt am Main / Hamburg / Paris, 18.11.2021
„All Crimes Approach – quo vadis?“ (Webinar), Frankfurt am Main, 03.11.2021
„Die sechste MaRisk Novelle, Kreditgeschäft und Compliance-Einheit“, Bonn, 29.09.2021
„KYC Utilities –aktueller Überblick über rechtliche Herausforderungen und aktuellen Stand der Diskussion“ (Webinar), Frankfurt am Main, 15.03.2021
„Das Phänomen „GameStop“, Ausgewählte Einzelfragen zu auf Social Media „orchestrierten“ Wertpapiergeschäften“ (Webinar), Frankfurt am Main, 16.02.2021
„AML – A look into the crystal ball”, host / lectures, Frankfurt am Main, 2021 – 2025
„BaFin AuA BT für Kreditinstitute – Überblick und ausgewählte Aspekte“ (Webinar), Frankfurt am Main, 09.02.2021
„Automatisierung von KYC – Ein Blick in die Zukunft“ (Webinar), Frankfurt am Main, 28.01.2021
„Geldwäsche – Grenzbereiche zwischen tatbestandlichem und tatbestandslosem Verhalten im Wirtschaftsstrafrecht“ (Webinar), Frankfurt am Main, 15.01.2021
"Imminent changes to the European AML regime – selective aspects with impact on the payment services industry" (Webinar), Frankfurt am Main, 22.10.2020, Frankfurt am Main, 26.11.2020
„Verfolgung von Hinweisen zu strafbarem Verhalten im Institut – Echtfallanalysen – Stolperfallen erkennen – best practice“ (Webinar, jointly with Christina Schöning), Hamburg, 04.11.2020
„EBA / FATF zu IT-gestützten AML-Lösungen; Blick in die Glaskugel“ (Webinar), Frankfurt am Main, 20.08.2020
„Die Finanzierung des Terrorismus – Seminar zum „Certified AML und KYC-Expert“ (Webinar), Frankfurt am Main, 07.05.2020
„Compliance-Risiken bei der Vergabe von Förderkrediten – Dos & Don’ts“ (Webinar), Frankfurt am Main, 23.04.2020
„Neues Geldwäscherecht: Neuerungen bei der Auslagerung“, Frankfurt am Main, 10.12.2019
„Neues Geldwäscherecht: Kreis der Verpflichteten“, Frankfurt am Main, 10.12.2019
„Geldwäscheprävention: Wo stehen wir und was kommt?“, Frankfurt am Main, 05.11.2019
"AML – status quo and what's next", Frankfurt am Main, 21.08.2019
„Erweiterung des Verpflichtetenkreises“, Frankfurt am Main, 05.06.2019
„Gruppenweite Umsetzung von Pflichten zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen“, Frankfurt am Main, 18.03.2019
„Geldwäsche – was gibt es Neues?“ and „Risikomanagement“, Frankfurt am Main, 19.12.2018
"Anti-Money Laundering & virtual currencies" (Webinar), London / Frankfurt am Main, 12.11.2018
"Prevention of Money Laundering in Times of BitCoin and Blockchain" (jointly with Dr. Jörn Heckmann), Frankfurt am Main, 17.10.2018
„Mitarbeiterbetroffenheit bei internen Untersuchungen“ (Praxisworkshop), Potsdam, 14.09.2018
„Geldwäscheprävention in Zeiten von BitCoin und Blockchain“, Frankfurt am Main, 11.09.2018, Frankfurt am Main, 23.11.2018, Frankfurt am Main, 17.12.2018
„Geldwäsche in virtuellen Währungen – Risiken und Präventionsmaßnahmen“ (Webinar), 18.07.2018
„Geldwäsche in Zeiten von Blockchain Technology, Virtual Currencies und Smart Contracts“, Frankfurt am Main, 12.06.2018 (jointly with Dr. Jörn Heckmann), Berlin, 18.06.2018, Cologne, 26.06.2018, Berlin, 28.06.2018 (jointly with Dr. Jörn Heckmann), Munich, 05.07.2018 (jointly with Dr. Jörn Heckmann), Dusseldorf, 12.07.2018
„Erfüllung gruppenweiter Pflichten – Ausgewählte Aspekte“, Frankfurt am Main, 18.05.2018
„Geldwäscheprävention zu Zeiten von Kryptowährungen und Blockchain-Technologie“, Frankfurt am Main, 18.05.2018
„Geldwäscheprävention und Digitalisierung”, Dusseldorf, 23.02.2018
"Brexit, The UK and European Perspectives: where we are and where we are going?", London, 18.01.2018
„Neues Geldwäscherecht und Transparenzregister: Praktische Auswirkungen und Meldepflichten“, Hamburg, 28.11.2017
"Recent developments in the FinTech industry", London, 01.11.2017
„Geldwäscheprävention: Herausforderungen und Praxishinweise für Unternehmen außerhalb des Finanzsektors“, Bonn, 25.10.2017
„Reputation und Compliance“, Potsdam, 27.09.2017
„Mitarbeiterzuverlässigkeit nach neuem GwG“, Potsdam, 15.09.2017
„Neues GwG“, Frankfurt am Main, 14.09.2017
„Das neue Transparenzregister“, Frankfurt am Main, 14.09.2017
„Umgang mit NPOs / NGOs“, Potsdam, 13.09.2017
"Disclosing Wealth“, Cambridge, 08.09.2017
„Überblick über die Neuerungen durch die Umsetzung der 4. Geldwäscherichtlinie“, Frankfurt am Main, 27.06.2017
„Die Haftung des Compliance-Officers und des Geldwäschebeauftragten im Strafrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht und Zivilrecht – tatsächliches Risiko oder Haftung im Ausnahmefall?“, Frankfurt am Main, 26.06.2017, Frankfurt am Main, 04.12.2017, Frankfurt am Main, 12.11.2018, Frankfurt am Main, 03.06.2019
„2. Geldwäsche-Expert-Breakfast, Anwendungsbereich GWG, Sorgfaltspflichten, Zentrales Transparenzregister, Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte, Risikomanagement, Geldwäschebeauftragter, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen“, Frankfurt am Main, 01.06.2017
"EU AMLD4 implementation – selected perspectives from Germany", Paris, 11.05.2017
"Hard Brexit" – a EU 27 perspective on Banking and Financial Services”, Edinburgh, 26.04.2017
„Geldwäsche für den Nicht-Finanzsektor, Was ändert sich mit der Gesetzesnovelle?“, Frankfurt am Main, 02.03.2017
"The European System of Financial Supervision (Webinar)", Frankfurt am Main, 23.02.2017
„Anstehende Änderungen des Geldwäscherechts, GwG-Regierungsentwurf zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie“, Frankfurt am Main, 23.02.2017
„Die Haftung des Compliance-Officers im Strafrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht und Zivilrecht – tatsächliches Risiko oder Haftung im Ausnahmefall?“, Frankfurt am Main, 23.02.2016, Frankfurt am Main, 05.12.2016
„Agenten – Haftung für fremde Rechtsverstöße“, Frankfurt am Main, 10.11.2016
"Banks and the financial sector after Brexit", Ljubljana, 09.11.2016
"Brexit: The reality for Financial Services Institutions in Europe", Frankfurt am Main, 27.07.2016
"Helping financial institutions deal with Brexit – perspectives from London and Frankfurt", Frankfurt am Main / London, 16.03.2016, Frankfurt am Main / London, 21.04.2016, Frankfurt am Main / London, 05.07.2016
"The Payment Services Directive II – Changes to PSD I and practical consequences", Frankfurt am Main / London, 19.05.2016
„Neuerungen durch die Gesetzesnovelle zur Bekämpfung der Korruption“, Frankfurt am Main, 23.02.2016
„Verantwortung (und Haftung) des Vorstandes für Compliance“, Frankfurt am Main, 09.11.2015
„Kooperation mit der Staatsmacht oder stille Beerdigung? Best Practice bei Verdacht auf Non-Compliance‟, Frankfurt am Main, 12.10.2015
"Anti-Money Laundering Compliance for Non-Financial Companies – some perspectives from Germany", Cambridge, 09.09.2015
„Compliance und Mittelstand“, Offenbach am Main, 11.06.2015
"Anti-Money Laundering Compliance Risks for Non-Financial Companies", Frankfurt am Main, 29.01.2015
"4th EU Money Laundering Directive (Webinar)", Frankfurt am Main / London, 28.01.2015
„Aufbau von Compliance in einem Kreditinstitut“, Potsdam, 23.09.2014
„Verdächtige Transaktionen und Umsatzsteuerkarusselle‟, Munich, 22.07.2014, Hamburg, 10.09.2014
„Compliance und Mittelstand. Herausforderungen und Perspektiven“, Offenbach am Main, 20.05.2014
„Wertpapierrecht. Ausgewählte Entwicklungen in der Anlageberatung, Anlage- und Abschlussvermittlung, Vermögensverwaltung“, Frankfurt am Main, 27.11.2013
„Die Haftung des Bank-Geschäftsleiters“, Stuttgart, 14.11.2013, Frankfurt am Main, 26.02.2014
„Aufsichtsrat und Compliance“, Frankfurt am Main, 04.11.2013
„Die Haftung des Compliance-Officers im Strafrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht und Zivilrecht – tatsächliches Risiko oder Haftung im Ausnahmefall?‟, Frankfurt am Main, 29.10.2013
„Drittlandregelungen unter MiFID II und deren Auswirkungen auf Banken und Finanzintermediäre in der Schweiz“, Zurich, 24.10.2013
„Compliance – Organisation in Banken und Finanzdienstleistern – Rechtliche und verwaltungspraktische Grundlagen“, Frankfurt am Main, 18.09.2013
"The role of private parties in the enforcement of law and the protection of the economy", Cambridge, 06.09.2013
"Data Protection, Data sharing – in preventing and controlling the risk of financial crime and misconduct", Cambridge, 05.09.2013
„Pflichten des Aufsichtsrates in Bezug auf Compliance“, Bremen, 27.06.2013
„Drittlandregelungen unter MiFID II und deren Auswirkungen auf Banken und Finanzintermediäre in der Schweiz“, Zurich, 03.06.2013
"AIFMD: the level 2 regime - a pan-European perspective", London, 02.05.2013
„Gesamtbanksteuerung: Compliance für Geschäftsleiter“, Braunschweig, 20.03.2013, Braunschweig, 03.06.2013, Frankfurt am Main, 26.06.2013, Frankfurt am Main, 04.07.2013
„Aufbereitung von Berichten der Internen Revision für die Verwendung vor Gericht“, Berlin, 14.03.2013
„Vom Umgang mit Geschenken für Mitarbeiter – intern und extern“ (jointly with Penelope Schneider), Potsdam, 19.10.2012
„Geldwäsche – Was der Nichtfinanzsektor beachten sollte“, Hanau, 17.10.2012
„Geldwäscheprävention für Unternehmen außerhalb des Finanzsektors‟, Frankfurt am Main, 29.06.2012, Cologne, 18.09.2012, Frankfurt am Main, 26.09.2012, Stuttgart, 09.10.2012, Frankfurt am Main, 11.10.2012, Dusseldorf, 16.10.2012, Munich, 18.10.2012, Hamburg, 23.10.2012, Berlin, 12.12.2012, Cologne, 28.02.2013, Potsdam, 15.04.2013
„Geldwäscheprävention – Neue Gesetzesanforderungen für Institute“, Frankfurt am Main, 17.09.2012
„Geldwäscheprävention für Unternehmen außerhalb des Finanzsektors‟, Frankfurt am Main, 29.06.2012, Frankfurt am Main, 26.09.2012, Berlin, 12.12.2012, Cologne, 28.02.2013
„Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor“, Coburg, 21.05.2012
"MAD II – German Perspectives", London, 16.05.2012
„Änderungen des deutschen Bankaufsichtsrechts durch das CRD IV-Umsetzungspaket“, Frankfurt am Main, 02.05.2012
„Geldwäscheprävention Risiken und Pflichten für Unternehmen außerhalb des Finanzsektors“, Frankfurt am Main, 30.03.2012, Wiesbaden, 29.05.2012
„Rechtliche Rahmenbedingungen und Anforderungen an Aufsichtsorgane von Kreditinstituten“, Stuttgart, 23.02.2012
„Anlegerschutz und mündiger Bürger – Eine rechtliche Einordnung“, Potsdam, 07.11.2011
„Vereine, Verbände und NGOs in der Geldwäschebekämpfung“, Potsdam, 14.09.2011
"Exposure to AML-Laws: The non-fiancial sector. Perspectives from Germany", Cambridge, September 2011
„Geldwäsche: Risiken und Pflichten für Unternehmen außerhalb des Finanzsektors“, Frankfurt am Main, 28.07.2011, Munich, 12.09.2011, Deggendorf, 29.09.2011
„Korruptionsprävention in Kreditinstituten“, Potsdam, 28.06.2011, Potsdam, 12.06.2012, Potsdam, 14.05.2013, Potsdam, 15.10.2013, Potsdam, 21.04.2015, Frankfurt am Main, 09.11.2015, Frankfurt am Main, 29.11.2016, Frankfurt am Main, 05.12.2016, Frankfurt am Main, 26.06.2017, Frankfurt am Main (jointly with Till Komma), 20.07.2017, Frankfurt am Main, 04.12.2017, Frankfurt am Main, 23.04.2018, Frankfurt am Main, 12.11.2018, Frankfurt am Main, 03.06.2019
„Einführung in die Geldwäscheprävention“, Hanau, 23.02.2011
„Der Aufsichtsrat eines Bankinstituts: Aufgaben und Anforderungen“, Munich, 23.02.2011
„Wertpapier-Compliance Anforderungen / Aufgaben / Mitarbeiterpflichten“, Munich, 23.02.2011
„Grenzüberschreitende Bank- und Finanzdienstleistungen“, Bern, 31.01.2011
„MaComp AT 4 Verantwortung des Vorstandes für Compliance“, Potsdam, 08.10.2010
„Die MaComp im regulatorischen Umfeld nach der Finanzkrise – Rechtliche Anmerkungen“, Potsdam, 07.10.2010
„Fraud und Wirtschaftskriminalität – rechtliche Rahmenbedingungen für die Prüfung“, Dusseldorf, 04.10.2010
"BaFin‘s new minimum requirements for compliance (MaComp)", Cambridge, 23.08.2010
„Rückversicherungen und Geldwäsche“, Cologne, 27.05.2010
„Geldwäsche: Gesetzliche Anforderungen an Gewerbetreibende“, Hanau, 27.04.2010
„Die Finanzmarktkrise – ausgewählte Einzelaspekte“, Frankfurt am Main, 05.03.2010
„Die Finanzierung des Terrorismus – Rechtliche Rahmenbedingungen und Anforderungen an die Ausgestaltung von Präventionssystemen in Bankinstituten“, lectures / webinars, Frankfurt am Main, 2009 – 2023
„Risiken des gesellschaftlichen und geschäftlichen Verkehrs – Zur Vermeidung von Korruption in Bankinstituten“, Potsdam, 26.06.2009
„Die Finanzmarktkrise – ausgewählte Einzelaspekte“, Frankfurt am Main, 24.03.2009
„Grundlagen und Hintergründe zu den MaRisk“, Frankfurt am Main, 23.01.2009
„Geldwäscheorganisation bei Factoringunternehmen – Einzelne Fragestellungen“, Frankfurt am Main, 23.01.2009
„Gebühren, Kosten und Umlagen nach KWG, FinDAG und FinDAGKostV“, Frankfurt am Main, 23.01.2009
„Die Risikoübernahme nach dem FMStG“, Frankfurt am Main, 04.12.2008
„Auswirkungen der Finanzinstrumentenrichtlinie („MiFID“) für Schweizerische Bank- und Finanzdienstleistungsinstitute bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung“, Zurich, 25.11.2008
"Private Sector, Governments & International Organizations Fighting Corruption", Paris, 14.11.2008
"Reputation and Image Management – La Gestion de la Reputation et de l'Image", Paris, 14.11.2008
"Das Finanzmarktstabilisierungsgesetz", Frankfurt am Main, 26.11.2008
"Protecting Your Institution from Becoming a Conduit for Corruption and Bribery Proceeds", Prague, November 2008
"AML/CFT management of low risk financial products", Cambridge, 04.09.2008
„Korruption in der Bank: Bekämpfungsstrategien und Präventivmaßnahmen“, Frankfurt am Main, 30.05.2008
„Erscheinungsformen der Korruption: Bekämpfungsstrategien und Präventivmaßnahmen“, Montabaur, 20.05.2008
"Prevention of corruption-related risks in the financial industry by means of AML measures and risk management tools", Luxemburg, 11.03.2008
"The connection between money laundering and corruption – Some perspectives in regard to the transformation of the 3rd EU Money Laundering Directive", Bucharest, 25.01.2008
"Corruption prevention in the banking sector – selective aspects –“, Monaco, 27.10.2007
„Risiken des geschäftlichen und privaten Umgangs – Problem und Vermeidung von Korruption in Bankinstituten“, Potsdam, 24.10.2007
"Importance of international and regional cooperation in the fight against corruption and money laundering", Sharm El Sheik, 22.10.2007
„Bankgeheimnis, Compliance und Wohlverhaltensrichtlinien – Wachsende Anforderungen für Immobiliengutachter“, Berlin, 02.10.2007
„Korruptionsprävention im Finanzsektor“, Neuss, 17.09.2007
"Money laundering in the Insurance Industry", Cambridge, 05.09.2007
"Combating Money Laundering in regard to politically exposed persons ("PEPs")", Bucharest, 15.08.2007
„HfB-Conference 2007 - Korruption und Geldwäsche – Bedrohung für regionale Finanzmärkte“, Frankfurt am Main, 02.06.2007
„Korruptionsprävention für Banken – Aktuelle Perspektiven“, Bensheim, 08.05.2007
"3rd EU-ML Directive: Some Terms and Selective Issues", Bucharest, 05.02.2007
„Update zur Geldwäschebekämpfung 2005 - Die 3. EU-Geldwäscherichtlinie: Ein Grundriss der Auswirkungen auf Banken in Deutschland“, Frankfurt am Main, Februar 2007
„Compliance im weiteren Sinne – Notwendigkeiten und Grenzen“, Potsdam, 08.11.2006
„OSGV Sicherheits-Tage 2006 - Die Gefährdung von Unternehmen durch dolose Handlungen – eine Analyse aktueller Fälle aus der Praxis“, Potsdam, 2006
"The Future of Money Laundering Control", Monaco, 01.11.2006
„Financial Covenants in Kreditverträgen“, Berlin, 14.10.2006
"Asset Confiscation in Germany – Constitutional Limitations", Cambridge, 07.09.2006
„Geldwäsche und Korruptionsbekämpfung“, Munich, 12.07.2006
„Behandlung von Retrozessionen („Kickbacks“) in der Vermögensverwaltung“, Munich, 25.10.2005
„Politically Exposed Persons und moderne Geldwäscheprävention“, Potsdam, 22.09.2005
"Issues of Policing Money Laundering in Developing Jurisdictions", Cambridge, 07.09.2005
"Politically Exposed Persons in Risk-Based Money Laundering Prevention Systems", Hanover, 28.04.2005
"KYC and the financially excluded", Cambridge, 10.09.2004
"Defence counsels and money laundering – a recent German case and its implications“, Johannesburg, 03.08.2004
„Geldwäsche- und Korruptionsbekämpfung: Die Rolle der Banken und Finanzintermediäre“, Kronberg, 01.05.2004
„Geldwäsche und Korruption“, Delitzsch, 07.11.2003
„Haftungsprävention – aktuelle Einzelfragen –“, Frankfurt am Main, 06.11.2003
"Exposure to Legal Risk – the Criminal Law", Cambridge, 12.09.2003
"Correspondent Banking and Money Laundering – Practical Issues", Cambridge, 11.09.2003
"Tendencies in Money Laundering Control – Selective Aspects –", Johannesburg, 18.08.2003
"Basel II & True Sales Initiative", Frankfurt am Main, 24.07.2003
"Cash Pooling in German Law", Mailand, 23.05.2003
"Implementation of Directive 2002/47/EC of 6 June 2002 on Financial Collateral Arrangements into German Law", Mailand, 22.05.2003
„Neue Tendenzen in den internationalen Strategien der Geldwäschebekämpfung – aktuelle Einzelfragen –“, Frankfurt am Main, 26.02.2003
„Haftung und Haftungsprävention bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung – aktuelle Einzelfragen –“, Cologne, 26.11.2002

Education

1997 - 2000: Research Associate at the University of Augsburg, PhD
1995 - 1997: Trainee lawyer in Augsburg
1991 - 1995: Studied law and completed a special course in English legal terminology at the University of Augsburg

Practice Areas

Banking & Finance Banking Law and Regulation Capital Markets Compliance & Forensic Services CMS Client Academy Compliance Tools & Digital Solutions Compliance-Management-Systeme Corporate Governance ESG-Compliance Money laundering prevention Internal Investigations

Insights

Global Reach

Karriere

Insights

Global Reach

Karriere

Select your region

Dr. Joachim Kaetzler

Rechtsanwalt | Co-Head of the ESG Task Force

Languages

Social media

Publications

Memberships & Roles

Lectures list

Education

Practice Areas

Insights by Joachim

CSRD and CS3D “Stop the Clock” Directive Published in Official Journal

CSRD and CS3D ‘stop-the-clock’ proposal approved by European Parliament

E-learning | Money laundering prevention in industry and trade

CMS advises Redburn and Rothschild & Co on the merger of Redburn and Atlantic...