Neue EU-Sanktionen – was ist für Österreich und CEE zu erwarten?

Auf ihrem Treffen am 24. Februar einigten sich die europäischen Staats- und Regierungschefs auf ein neues Paket massiver und gezielter Sanktionen gegen Russland. Es umfasst:

• Finanzsanktionen, die 70 % des russischen Bankenmarktes und wichtige staatliche Unternehmen, auch im Verteidigungsbereich, treffen sollen
• Ein Exportverbot soll den Energiesektor, insbesondere den Ölsektor treffen, indem es Russland unmöglich gemacht werden soll, seine Raffinerien zu modernisieren.
• Verbot des Verkaufs von Flugzeugen und Ausrüstung an russische Fluggesellschaften
• Beschränkung des Zugangs Russlands zu wichtigen Technologien wie Halbleitern oder modernster Software
• Beschränkung des Zugangs zur EU für russische Diplomaten und damit verbundene Gruppen und Geschäftsleute

Am 26. Februar hat EU Kommissionspräsidentin Ursula von der Leyen weitere Sanktionen angekündigt. Diese umfassen:

• Einen Ausschluss bestimmter russischer Banken vom SWIFT System
• Eine Blockade der Russischen Zentralbank, mit dem Ziel dieser keine Transaktionen mehr zu ermöglichen
• Beschränkungen für die Vermögensverwendung russischer Oligarchen in der EU

Da sich die Ukraine-Krise bereits vor dem Einmarsch der Truppen mit der Besetzung der Gebiete in Donetsk and Luhansk verschärfte, hat die EU bereits erste Sanktionen verhängt. Auch die USA und das Vereinigte Königreich haben Sanktionen verhängt. Der vorliegende Beitrag befasst sich daher mit dem Sanktionspaket, das die EU am 23. Februar 2022 verabschiedet hat. Über weitere Sanktionen, die am 24. und 26. Februar angekündigt wurden, folgt ein gesonderter Beitrag. 

Welche Sanktionen wurden verhängt?

Es handelt sich um weitrechende Sanktionen, die mehrere Branchen und Personen betreffen:

1.    Schwarze Liste der wichtigsten Personen und Einrichtungen

Auf der schwarzen Liste der Sanktionen stehen 336 Mitglieder der russischen Staatsduma, die für die Anerkennung der Unabhängigkeit von Donezk und Luhansk gestimmt haben.¹
Darüber hinaus wurden 26 Personen und Organisationen auf die schwarze Liste gesetzt:

1.1.    Personen:

• Sergej Schoigu, der russische Verteidigungsminister;
• Anton Vaino, Stabschef des russischen Präsidialamtes;
• Marat Chusnullin, stellvertretender russischer Ministerpräsident für Bauwesen und regionale Entwicklung;
• Dmitrij Jurjewitsch Grigorenko, stellvertretender russischer Ministerpräsident, Chef des russischen Regierungsstabs und Vorsitzender des Rates der VTB Bank;
• Maxim Gennadjewitsch Reschetnikow, russischer Minister für wirtschaftliche Entwicklung und Mitglied des Aufsichtsrates der VTB Bank;
• Nikolaj Anatoljewitsch Jewmenow, Oberbefehlshaber der russischen Marine;
• Wladimir Lwowitsch Kasatonow, Stellvertretender Oberbefehlshaber der russischen Marine;
• Igor Vladimirovich Osipov, Oberbefehlshaber der Schwarzmeerflotte;
• Oleg Leonydowitsch Saljukow, Oberbefehlshaber der russischen Bodentruppen;
• Sergej Surowikin, Oberbefehlshaber der russischen Luft- und Raumfahrtstreitkräfte;
• Sergej Wladimirowitsch Dronow, Oberbefehlshaber der russischen Luftstreitkräfte und stellvertretender Oberbefehlshaber der russischen Luft- und Raumfahrtstreitkräfte;
• Violetta Prigozhina, Inhaberin u.a. von Concord Management and Consulting LLC;
• Lyubov Valentinovna Prigozhina, Eigentümerin von Agat LLC;
• Denis Aleksandrovich Bortnikov, stellvertretender Präsident und Vorsitzender des Vorstands der VTB Bank;
• Andrei Leonidovich Kostin, Vorstandsvorsitzender der VTB Bank und Mitglied des Obersten Rates der Partei "Einiges Russland";
• Igor Iwanowitsch Schuwalow, Vorsitzender der Staatlichen Entwicklungsgesellschaft VEB.RF und Mitglied des Rates der Eurasischen Wirtschaftskommission;
• Margarita Simonyan, Chefredakteurin von Russia Today (RT);
• Maria Zakharova, Direktorin der Informations- und Presseabteilung des russischen Außenministeriums;
• Wladimir Roudolfowitsch Solowjew, Moderator des Senders Russia-1 und von Rossia 24;
• Konstantin Knyrik, Leiter der MediaGroup News Front Ltd. und Chef der Krim-Abteilung der Rodina-Partei;
• Aleksey Konstantinovich Pushkov, Senator der Region Perm, Mitglied der regierenden Partei "Einiges Russland" und Vorsitzender der Kommission für Informationspolitik; und
• Pjotr Tolstoi, stellvertretender Vorsitzender der russischen Staatsduma, Leiter der russischen Delegation in der Parlamentarischen Versammlung des Europarats (PACE) und Moderator des Fernsehsenders "Vremya Pokazhet".

1.2.    Einrichtungen:

• Internet Research Agency;
• Bank Rossiya;
• PROMSVYAZBANK; und
• VEB.RF.

Wie bei EU-Sanktionen üblich, umfasst die Nennung in einer Schwarze Liste auch das Einfrieren von Vermögenswerten und das Verbot, Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen direkt oder indirekt den auf der Schwarzen Liste stehenden Personen und Einrichtungen zur Verfügung zu stellen oder sie zu begünstigen. Dieses Verbot ist sehr weit gefasst und schließt im Wesentlichen aus, dass den auf der schwarzen Liste stehenden Personen oder Einrichtungen sowie allen Personen, die im Besitz dieser Personen oder Einrichtungen sind oder von ihnen kontrolliert werden, etwas von Wert zur Verfügung gestellt wird. Die Aufnahme in die schwarze Liste führt auch zu einem EU-Reiseverbot für die auf der schwarzen Liste stehenden Personen.

2.    Finanzielle Beschränkungen

Mit den Maßnahmen wird ein sektorales Verbot für die Finanzierung Russlands, seiner Regierung und seiner Zentralbank verhängt. Sie zielen darauf ab, ihren Zugang zu den Kapital- und Finanzmärkten und -dienstleistungen der EU zu beschränken.

Insbesondere verbieten die Sanktionen den direkten oder indirekten Kauf, Verkauf, die Erbringung von Anlagedienstleistungen oder die Unterstützung bei der Emission von oder den sonstigen Handel mit übertragbaren Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten, die nach dem 9. März 2022 von Russland und seiner Regierung, der russischen Zentralbank und jeder juristischen Person, Organisation oder Einrichtung, die im Namen oder auf Anweisung der russischen Zentralbank handelt, ausgegeben werden. Außerdem ist es verboten, direkt oder indirekt neue Darlehen oder Kredite zu gewähren oder sich an solchen Vereinbarungen zu beteiligen.

Die oben genannten Handelsbeschränkungen entsprechen weitgehend den Beschränkungen, die bereits für die Krim oder Sewastopol galten (siehe unten).

3.    Welche Maßnahmen können Unternehmen ergreifen, um sich zu schützen?

3.1.    Überprüfung aller Geschäftspartner

Es ist von entscheidender Bedeutung, alle Geschäftspartner zu überprüfen, insbesondere diejenigen, die russisch sind oder Verbindungen zu Russland haben könnten. Dazu gehören alle bestehenden und künftigen Kunden und Lieferanten, aber auch andere Dritte, wie z. B. Joint-Venture-Partner, Vertriebshändler, Agenten usw., aber nicht nur.
Besonders wichtig ist, dass die Sanktionen nicht nur die auf die schwarze Liste gesetzten Personen und Unternehmen betreffen, sondern im Prinzip auch alle Unternehmen, die in ihrem Eigentum stehen oder von ihnen "kontrolliert" werden. Daher ist es wichtig, die Eigentums- und Kontrollstruktur der betreffenden Geschäftspartner zu verstehen. Dies kann eine sehr schwierige Aufgabe sein.
Im Rahmen der EU-Sanktionen gilt als Eigentum in der Regel der Besitz von mindestens 50 % der Eigentumsrechte an einem Unternehmen oder eine Mehrheitsbeteiligung an diesem Unternehmen. Zu den Kriterien für die Beurteilung der Kontrolle über ein Unternehmen gehören:

• das Recht oder die Befugnis, die Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungs-, Leitungs- oder Aufsichtsorgans eines solchen Unternehmens zu ernennen oder abzuberufen;
• Ernennung der Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungs-, Leitungs- oder Aufsichtsorgans eines Unternehmens, die während des laufenden und des vorhergehenden Geschäftsjahres im Amt waren, allein aufgrund der Ausübung der Stimmrechte;
• die alleinige Kontrolle über die Mehrheit der Stimmrechte der Aktionäre oder Mitglieder eines Unternehmens aufgrund einer Vereinbarung mit anderen Aktionären oder Mitgliedern dieses Unternehmens
• das Recht auf Ausübung eines beherrschenden Einflusses auf ein Unternehmen aufgrund einer mit diesem Unternehmen geschlossenen Vereinbarung oder aufgrund einer Bestimmung in seiner Satzung, sofern das für dieses Unternehmen geltende Recht es zulässt, dass es einer solchen Vereinbarung oder Bestimmung unterliegt;
• die Befugnis, das Recht zur Ausübung eines beherrschenden Einflusses im Sinne des vorstehenden Punktes auszuüben, ohne Inhaber dieses Rechts zu sein;
• das Recht, das gesamte oder einen Teil des Vermögens eines Unternehmens zu nutzen;
• die Führung der Geschäfte eines Unternehmens auf einer einheitlichen Grundlage und die Veröffentlichung eines konsolidierten Abschlusses; und
• die finanziellen Verbindlichkeiten eines Unternehmens gesamtschuldnerisch zu tragen oder für sie zu bürgen.

Es wird darauf hingewiesen, dass die Erfüllung der oben genannten Kriterien für Eigentum oder Kontrolle im Einzelfall widerlegbar ist.

3.2.    Überprüfung von Finanzierungen und anderen Vereinbarungen

Unternehmen sollten ihre Finanzierungs- und sonstigen vertraglichen Vereinbarungen überprüfen, um festzustellen, ob diese besonderen Beschränkungen in Bezug auf Geschäfte mit sanktionierten Ländern, Hoheitsgebieten oder Personen oder Einrichtungen enthalten.

Dies könnte insbesondere für Unternehmen relevant sein, die an Joint Ventures mit russischen Parteien oder anderen Formen von Investitionen in Russland beteiligt sind.

3.3.    Risikominderung für zusätzliche schwarze Listen und Sanktionen

Unternehmen, die Geschäfte mit russischen Vertragspartnern tätigen, sollten ihre vertraglichen Vereinbarungen überprüfen, um sicherzustellen, dass sie das Recht haben, Geschäfte jederzeit mit sofortiger Wirkung zu beenden. Besonderes Augenmerk sollte auf die Formulierung solcher Vertragsbestimmungen gelegt werden, um das Risiko möglicher russischer Gegensanktionen zu mindern.

3.4.    Was ist mit den früheren EU-Sanktionen gegen Russland?

Die von der EU am 23. Februar 2022 verhängten Sanktionen ergänzen die bereits 2014 im Zusammenhang mit der Ukraine-Krise und insbesondere der russischen Annexion der Krim und Sewastopols verhängten Sanktionen und bauen auf diesen auf. Auch vor dem Sanktionspaket vom 23. Februar wurden die Sanktionen von Zeit zu Zeit geändert/ausgeweitet, u. a. mit fünf zusätzlichen Benennungen am 21. Februar 2022, und umfassen

• Reiseverbote und Einfrieren von Vermögenswerten für eine Reihe von juristischen und privaten Personen;
• strenge Beschränkungen des Handels mit der Krim und Sewastopol;
• Beschränkungen des Zugangs zu den Primär- und Sekundärkapitalmärkten der EU für bestimmte russische Banken und Unternehmen;
• ein Waffenembargo gegen Russland;
• ein Ausfuhrverbot für Güter mit doppeltem Verwendungszweck für militärische Zwecke/Endverbraucher und
• Ausfuhrbeschränkungen für bestimmte sensible Technologien, die für die Ölförderung und -exploration verwendet werden könnten.

¹Anhang der Durchführungsverordnung (EU) 2022/261 des Rates vom 23. Februar 2022 zur Durchführung der Verordnung (EU) Nr. 269/2014 über restriktive Maßnahmen gegen Handlungen, die die territoriale Unversehrtheit, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine untergraben oder bedrohen.