Compliance

CMS Compliance & Forensic Services: Erfahren in Compliance Management, Prävention und Krisenmanagement

Compliance Management ist ein unverzichtbarer Teil verantwortungsvoller Unternehmensführung. Regulatorische Anforderungen nehmen zu, Antikorruptionsgesetze und Verhaltenskodizes werden immer komplexer. Sowohl für Sie (ob Vorstand, Geschäftsführung oder Mitarbeiterin bzw. Mitarbeiter) wie auch für Ihr Unternehmen können die wirtschaftlichen Folgen von Verstößen äußerst weitreichend sein. Zugeschnitten auf das Unternehmen kann ein Compliance Management System nicht nur helfen, Gesetzesverstöße zu verhindern, sondern auch das Haftungsrisiko des Unternehmens (sowie der Geschäftsführung) im Krisenfall zu minimieren.

Unsere Rechtsexperten erarbeiten für Ihr Unternehmen ein maßgeschneidertes Compliance Management System. Unser Service umfasst folgende Bereiche:

• Praxisnahe Compliance-Beratung beim Aufbau und der erfolgreichen Optimierung von Compliance Management Systemen
• Unterstützung der Unternehmensleitung bei der Etablierung einer Compliance-Kultur
• Risikomanagement (Compliance Due Diligence, Business Partner Screenings, Compliance-Klauseln in Verträgen)
• Einrichtung und Betreuung von Hinweisgebersystemen (Whistleblower-Hotline, Ombudsmann)
• Beratung bei der Erstellung eines Compliance Management Systems und dem Verfassen von entsprechenden Compliance-Richtlinien; Durchführung von Schulungen (z. B. zu Anti-Korruption, Kartellrecht, Geldwäscheprävention, IT-Sicherheit und Datenschutz, Kapitalmarktrecht, Produktsicherheit, Vergaberecht und Wettbewerbsrecht)

Compliance-relevante Rechtsgebiete

Die Ausarbeitung eines effektiven Compliance Management Systems umfasst unterschiedlichste Rechtsgebiete Ihres Unternehmens. Unser Compliance-Team, bestehend aus Rechtsexperten verschiedener Disziplinen, kennt die maßgeblichen Fragestellungen in den folgenden Compliance-relevanten Rechtsbereichen:

• Antikorruptionsgesetze
• Arbeitsrecht
• Außenwirtschafts- und Exportrecht
• Datenschutz
• Gesellschaftsrecht
• Gewerblicher Rechtsschutz
• Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
• Kapitalmarktrecht
• Kartellrecht
• Medizin- und Pharmarecht
• Produkthaftungsrecht
• Steuerrecht
• Strafrecht
• Umweltrecht
• Vergaberecht und Wettbewerbsrecht

Unsere Forensic Services: Mit CMS sicher durch die Krise

Operative Risiken, Bestechung und Korruption, arbeitsrechtliche Konflikte, Kartellverstöße oder auch Verletzungen von Datenschutzrechtliche Bestimmungen – die Auslöser, die zu einer Compliance-Krise führen, sind vielschichtig und erfordern eine hochqualifizierte Rechtberatung, die Ihr Unternehmen erfolgreich durch die Krise führt. Die Forensic Services von CMS verfolgen bei der Krisenbewältigung einen ganzheitlichen Ansatz. Wir bieten Ihnen ein Team von erfahrenen Rechtsanwälten an, die innerhalb kürzester Zeit für große interne Untersuchungen zur Verfügung stehen. Wir bringen für Unternehmen in einer Krise zudem Spezialisten verschiedener Disziplinen zusammen: Strafverteidigung, E-Discovery-Anbieter, Krisen-PR-Berater, Wirtschaftsprüfer oder Wirtschaftsdetekteien, die wir bei internen Untersuchungen zur Aufdeckung und Aufklärung von Verstößen einbinden können.

Entscheidend für Sie: Unsere CMS Forensic Services bieten Ihnen einen Ansprechpartner, der alle relevanten Compliance-Aspekte im Blick hat und Sie effizient und aus einer Hand durch die Krise navigiert.

Unsere Forensic Services umfassen:

• Aufklärung der Geschäftsleitung und der Kontrollorgane über Handlungspflichten im Compliance-Krisenfall sowie Entwicklung eines Krisenmanagementkonzepts
• Gestaltung, Steuerung, Durchführung von internen Untersuchungen (Forensic Investigations)
• Aufarbeitung der Sachverhalte, Durchsuchung von Dokumenten und E-Mails mit Hilfe von Forensic Tools, Durchführung von Mitarbeiterinterviews
• Falls erforderlich, Rückführung von Vermögensgegenständen und Verfolgung von Zahlungsströmen
• Erarbeitung von Lösungsstrategien und Sofortmaßnahmen
• Sofortige Bereitstellung eines Rechtsanwaltsteams zur Begleitung von behördlichen Vor-Ort-Ermittlungsaktionen im Unternehmen.
• Falls erforderlich, Beiziehung von Strafverteidigern und Steuerung aller strafrechtlich relevanten Aspekten
• Steuerung von allenfalls beigezogenen Wirtschaftsprüfern, E-Discovery-Dienstleistern, Wirtschaftsdetekteien und Krisen-PR-Beratern
• Beratung bei der Kooperation mit den ermittelnden Behörden
• Abstimmung und Verhandlung der Untersuchung mit dem Betriebsrat
• Begleitung vor und während einer behördlichen Durchsuchung ("Dawn Raid")
• Notfallpläne für das richtige Verhalten bei Dawn Raids
• Dawn-Raid-Trainings
• Hilfe in Echtzeit bei Hausdurchsuchungen mit der CMS Dawn Raid Assistant App
• Vor-Ort-Unterstützung während des Dawn Raids: Über unser internationales CMS Dawn Raid Network stehen Ihnen innerhalb kürzester Zeit weltweit geeignete Anwälte zur Verfügung, entweder aus einem unserer 71 CMS-Büros oder aus den Büros unserer Partnerkanzleien
• Vertretung in anschließenden behördlichen oder gerichtlichen Verfahren
• Geltendmachung von Ersatzansprüchen

Internationale Compliance-Management-Beratung

Profitieren Sie von unserer umfangreichen Erfahrung mit internationalen Antikorruptionsgesetzen, insbesondere der USA (FCPA) und Großbritannien (UK Bribery Act). Die Anwendbarkeit ausländischer Antikorruptionsvorschriften ist gerade für international tätige Unternehmen von großer Bedeutung. Wir beraten Sie bei Ermittlungen wegen Compliance-Verletzungen internationaler Vorschriften, in Zusammenarbeit mit anderen CMS-Büros.

Unsere Compliance und Forensic Services Praxis erstreckt sich nicht nur auf Österreich, sondern auch auf die 10 Länder, in denen wir Niederlassungen unterhalten: Bosnien und Herzegowina, Bulgarien, Kroatien, Mazedonien, Montenegro, Serbien, Slowakei, Slowenien, Türkei und Ukraine.

Referenzen Österreich und CEE

Folgend einige anonymisierte Compliance-Mandate, die Ihnen einen Überblick über unsere Erfahrung geben können:

Lernen Sie hier unser Expertenteam für Compliance kennen!