Veranstaltungsdetails
Programm
04 Okt 2023 Vergangene Veranstaltung
08:00 - 10:00 UTC
Die Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) führte in jüngerer Vergangenheit verstärkt bei Versicherungsunternehmen Vor-Ort-Prüfungen gemäß § 274 VAG 2016 zur Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften für den Versicherungsvertrieb (IDD) und Product Oversight and Governance (POG) durch. Zu erwarten ist, dass weitere Prüfungen folgen werden.
Die Ergebnisse der einzelnen Prüfungen werden den betroffenen Unternehmen von der FMA anschließend in Form von Prüfberichten samt Aufforderung zur Stellungnahme übermittelt.
Im Rahmen des CMS Business Breakfast werden die IDD Vor-Ort-Prüfungen der FMA eingehend beleuchtet, insbesondere folgende Themen:
- Wo lagen bisher die Schwerpunkte der IDD Vor-Ort-Prüfungen und worauf kommt es der Behörde dabei besonders an?
- Aus welchen Gründen hat die FMA bestehende Abläufe und Unterlagen beim Verkauf von Versicherungsprodukten beanstandet?
- Wie verhalten Sie sich bei der Prüfung richtig? Welche Rechte und Pflichten haben Sie bei der Prüfung?
- Wie können Sie bestmöglich und effizient auf einen Prüfbericht der FMA reagieren?
- Welche Sanktionen drohen im Falle von Verstößen gegen die IDD und POG Regelungen? Worauf kommt es in einem allfälligen Verwaltungsstrafverfahren an und worauf müssen Sie dabei besonders achten?
Standort
CMS Reich-Rohrwig Hainz
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Gauermanngasse 2
1010 Wien
Österreich
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