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Compliance

CMS Compliance & Forensic Services – qualifiziert und erfahren in Prävention und Krisenmanagement

Compliance ist ein unverzichtbarer Teil verantwortungsvoller Unternehmensführung. Zugeschnitten auf das Unternehmen kann die Compliance-Struktur nicht nur helfen, Gesetzesverstöße zu verhindern, sondern auch das Haftungsrisiko des Unternehmens im Krisenfall zu minimieren.

Die CMS Compliance & Forensic Services vereinen mehr als 60 Compliance-Experten aus sämtlichen Gebieten des Wirtschaftsrechts – von A wie Arbeitsrecht bis Z wie Zollrecht. Dank unserer breiten Aufstellung und hohen Spezialisierung bieten wir Ihnen die Schnittstellenkompetenz, um Risiken schnell und effizient zu erkennen und Ihnen in sämtlichen Compliance-Fragen sowohl präventiv als auch investigativ zur Seite zu stehen.

Unsere Tätigkeit reicht von der Beratung beim Aufbau und der Optimierung von Compliance-Programmen über interne Untersuchungen zur Aufdeckung von Rechtsverstößen und die Begleitung von Ermittlungsverfahren bis hin zur Geltendmachung von Ersatzansprüchen.

Erfolgreich vorbeugen: unsere präventive Compliance-Beratung

Vorsorgen – Erkennen – Reagieren lautet unser Ansatz für den Aufbau und die Implementierung eines Compliance-Systems, das genau auf den Bedarf des Unternehmens zugeschnitten ist.

Unser Compliance-Team unterstützt Sie bei der:

  • Entwicklung, Implementierung und Optimierung von Compliance-Programmen
  • Risikomanagement (Compliance Due Diligence, Business Partner Screenings, Compliance-Klauseln in Verträgen)
  • Einrichtung und Betreuung von Hinweisgebersystemen (Whistleblower-Hotline, Ombudsmann)
  • Erstellung von Compliance-Richtlinien und Durchführung von Schulungen (z. B. zu Anti-Korruption, Kartellrecht, Geldwäscheprävention, IT-Sicherheit und Datenschutz, Kapitalmarktrecht, Produktsicherheit, Vergaberecht und Exportkontrolle)

Die Krise managen: unsere Forensic Services bei Compliance-Krisen

Eine Krise kann das Unternehmen in vielen Bereichen treffen – und meist erwischt sie die Unternehmensführung unvorbereitet. Ein Krisenfall schränkt die Handlungsfähigkeit des Unternehmens ein und kann schlimmstenfalls seine Existenz gefährden. Gerät das Unternehmen zusätzlich durch Geschäftspartner, Politik und Medien unter Druck, ist schnelles, effizientes und rechtssicheres Krisenmanagement gefragt.

Die Forensic Services von CMS verfolgen bei der Krisenbewältigung einen ganzheitlichen Ansatz. Als größte deutsche Wirtschaftskanzlei können wir Ihnen die notwendige Anzahl an hoch qualifizierten Rechtsanwälten und Steuerberatern innerhalb kürzester Zeit für große interne Untersuchungen zur Verfügung stellen. Für Unternehmen in einer Compliance-Krise bringen wir zudem Spezialisten verschiedener Disziplinen zusammen: Strafverteidiger, E- Discovery-Anbieter, Krisen-PR-Berater, Wirtschaftsprüfer und Wirtschaftsdetekteien, die wir insbesondere bei internen Ermittlungen zur Aufdeckung und Aufklärung von Verstößen einbinden.

Entscheidend für Sie: Unsere CMS Forensic Services bieten Ihnen den einen Ansprechpartner, der alle relevanten Compliance-Aspekte im Blick hat und Sie effizient und aus einer Hand durch die Krise navigiert.

Unsere Forensic Services umfassen:

  • Aufklärung der Geschäftsleitung und der Kontrollgremien über Handlungspflichten im Compliance-Krisenfall sowie Entwicklung eines Krisenmanagementkonzepts
  • Gestaltung, Steuerung und Durchführung von internen Untersuchungen
  • Aufarbeitung der Sachverhalte, Durchsuchung von Dokumenten und E-Mails mithilfe von Forensik-Tools, Durchführung von Mitarbeiterinterviews
  • Rückführung von Vermögensgegenständen und Verfolgung von Zahlungsströmen
  • Erarbeitung von Lösungsstrategien und Sofortmaßnahmen
  • Steuerung von Strafverteidigern, Wirtschaftsprüfern, E-Discovery-Dienstleistern, Wirtschaftsdetekteien und Krisen-PR-Beratern
  • Beratung bei der Kooperation mit den ermittelnden Behörden
  • Abstimmung und Verhandlung der Untersuchung mit dem Betriebsrat
  • Entwicklung von Amnestieprogrammen und Kronzeugenregelungen
  • Begleitung vor und während einer behördlichen Durchsuchung ("Dawn Raid")
  • Notfallpläne für das richtige Verhalten bei Dawn Raids
  • Dawn-Raid-Trainings
  • Vor-Ort-Unterstützung während der Durchsuchung. Über unser internationales CMS Dawn Raid Network stehen Ihnen innerhalb kürzester Zeit weltweit geeignete Anwälte zur Verfügung, entweder aus einem unserer 71 CMS-Büros oder aus den Büros unserer Partnerkanzleien
  • Vertretung in anschließenden behördlichen oder gerichtlichen Verfahren

Andere über uns

„CMS leistet ‘hervorragende Arbeit’ und verfolgt durch die enge Verzahnung ihrer Praxisgruppen einen umfassenden Beratungsansatz auf präventiver und investigativer Ebene." (The Legal 500 Deutschland, 2015)

„Beratung in großem Umfang beim Organisationsaufbau, zudem Aufbau und Betrieb von (internationalen) Hotlines und Untersuchungen. Breite Aufstellung, einschließlich Außenhandel." (JUVE Handbuch Wirtschaftskanzleien, 2014/2015)

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Die An­for­de­run­gen an die Straf­an­trag­stel­lung wer­den in der Pra­xis oft un­ter­schätzt – wir stel­len die Vor­aus­set­zun­gen und ei­ni­ge ty­pi­sche Feh­ler­quel­len vor
08/09/2022
11. Geld­wä­sche-Ex­per­ten-Bre­ak­fast
Der FATF-Be­richt zur Län­de­re­va­lu­ie­rung Deutsch­lands liegt seit letz­ter Wo­che in der End­fas­sung vor. In teil­wei­ser Vor­weg­nah­me der Er­geb­nis­se hat­te die Bun­des­re­gie­rung kurz zu­vor ers­te Plä­ne zur Neu­or­ga­ni­sa­ti­on der Be­hör­den­struk­tu­ren zur Be­kämp­fung der Geld­wä­sche an­ge­kün­digt.In der Ver­an­stal­tung wer­fen un­se­re Ex­per­ten ei­nen kri­ti­schen Blick auf die Fest­stel­lun­gen der FATF und ord­nen die­se recht­lich und rechts­prak­tisch ein. Des Wei­te­ren skiz­zie­ren wir mög­li­che Aus­wir­kun­gen auf die zu­künf­ti­ge Aus­ge­stal­tung der Rah­men­wer­ke zur Be­kämp­fung der Geld­wä­sche, die tief in ge­wach­se­ne Struk­tu­ren des deut­schen und eu­ro­päi­schen Rechts ein­grei­fen dürf­ten. Die Ver­an­stal­tung rich­tet sich glei­cher­ma­ßen an Un­ter­neh­men in­ner­halb wie au­ßer­halb des Fi­nanz­sek­tors.  
03/08/2022
Re­gie­rungs­ent­wurf des Hin­weis­ge­ber­schutz­ge­set­zes im Bun­des­ka­bi­nett ver­ab­schie­det
Hin­weis­ge­ber­schutz­ge­setz: Nach­ste­hend er­läu­tern wir die wich­tigs­ten Ver­än­de­run­gen ge­gen­über dem Re­fe­ren­ten­ent­wurf
30/08/2022
ESG-Day III
Nach der sehr er­freu­li­chen Re­so­nanz auf un­se­re bis­he­ri­gen ESG-Days fin­det am 30. Au­gust 2022 der ESG-Day III erst­mals als Hy­brid-Ver­an­stal­tung im Künst­ler­ver­ein Mal­kas­ten in Düs­sel­dorf statt.Die The­men...
01/06/2022
Ein Jahr Eu­ro­päi­sche Staats­an­walt­schaft
Die Grün­dung der Eu­ro­päi­schen Staats­an­walt­schaft und ih­re bis­he­ri­ge Ar­beit sind ein Mei­len­stein im Kampf ge­gen Straf­ta­ten zum Nach­teil der fi­nan­zi­el­len In­ter­es­sen der EU
12/05/2022
Die 10 wich­tigs­ten The­men des neu­en EU-Ver­triebs­kar­tell­rechts (Ver­ti­kal-GVO/Ver­ti­kal-Leit­li­ni­en)
Die Eu­ro­päi­sche Kom­mis­si­on hat die neue Ver­ti­kal-Grup­pen­frei­stel­lungs­ver­ord­nung (VG­VO) und die sie er­gän­zen­den, neu­en Ver­ti­kal-Leit­li­ni­en (VLL) am 10. Mai 2022 ver­öf­fent­licht. Die neue VG­VO wird am...