Update Compliance 09/2020

Wir alle erleben außergewöhnliche und herausfordernde Zeiten. Das Jahr 2020 stand bislang ganz im Zeichen der COVID-19-Pandemie und ein Ende ist noch nicht abzusehen. Wir konnten und können beobachten, dass unsere Mandanten sich primär auf die Bewältigung der Auswirkungen der Pandemie konzentriert haben und dass so manche Aufgabe und so manches Projekt zunächst einmal zurückgestellt wurden. Gleichwohl sollte auch und gerade in diesen Zeiten das Thema Compliance nicht außer Acht gelassen werden. Compliance-Anforderungen an Unternehmen gelten im Grundsatz unverändert. Und gerade in Krisenzeiten ist es wichtiger denn je, Werte wie Regeltreue, Fairness und Integrität vorzuleben und mit gut funktionierenden Strukturen und Prozessen etwaigen Verstößen vorzubeugen.

Dass Prävention weiterhin wichtig bleibt und sogar noch wichtiger wird, zeigen die gesetzgeberischen Initiativen der letzten Monate. Der Regierungsentwurf zum viel diskutierten Verbandssanktionengesetz wurde im Juni veröffentlicht und durchläuft nun den parlamentarischen Prozess. Wenn das Gesetz in Kraft tritt – wovon Stand heute ausgegangen werden kann –, wird dies zu verstärkten Compliance-Anforderungen für Unternehmen führen. Auch die Umsetzung der EU-Hinweisgeberrichtlinie in nationales Recht steht bevor und wird dazu führen, dass sich viele Unternehmen erstmals verstärkt mit diesem Thema werden befassen müssen. Im Bereich des Geldwäscherechts gibt es ebenfalls Neuerungen, die insbesondere den Immobilienbereich betreffen. 

Diese und weitere Themen haben wir in unserem aktuellen Update Compliance für Sie aufbereitet. Wie immer wünschen wir Ihnen eine spannende und aufschlussreiche Lektüre. Über aktuelle Entwicklungen berichten wir zudem regelmäßig in unserem CMS-Blog. Wenn Sie Fragen oder Anmerkungen haben, stehen Ihnen unsere Autoren und die Experten der CMS Compliance & Forensic Services gerne zur Verfügung. 

Inhalt

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Regierungsentwurf zum Verbandssanktionengesetz

Die Umsetzung der EU-Whistleblower-Richtlinie steht vor der Tür

Reform und Ausweitung des Geldwäschestraftatbestandes: erheblich gestiegene Compliance-Risiken für Unternehmen 

Geldwäscherecht: neue meldepflichtige Sachverhalte bei Immobilientransaktionen

Neue Anforderungen an Clean-Team-Vereinbarungen bei Kooperationen und Unternehmenskäufen

Erste OLG-Entscheidung zur Leichtfertigkeit bei unterlassener Mitteilung an Transparenzregister

Resilienz schaffen in der Corona-Krise: eine Compliance-Pflicht der Geschäftsleitung

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